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知識產權糾紛仲裁在時間和成本方面可能具有優勢

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仲裁比訴訟更簡單、高效,并且節省時間和成本,常被視為仲裁解決知識產權爭議的一大優勢,但是,筆者認為這樣的結論并不科學。如果從國內仲裁與國內訴訟或者國際仲裁與國際訴訟比較而言,這個命題基本成立,但是如果比較的對象是國際仲裁與國內訴訟,結論卻并不一定可靠。

(一)時間

仲裁與國內訴訟相比,哪個更具有時間優勢,并不能簡單的得出結論。根據美國Harness,DickeyPierce律師事務所的調查,在美國,知識產權訴訟在不提起上訴的情況下所耗費的時間平均為13~20個月。如果提起上訴,則全過程需要34~54個月。AAA調查則顯示,知識產權仲裁的過程從申請仲裁到獲得仲裁裁決一般也需要396天,即13個月。雖然訴訟上訴過程導致整個爭議解決程序的時間延長,但是訴訟所獲得的結果卻是有先例價值的判決。然而,毫無疑問,知識產權所涉及問題的專業性和復雜性以及損害賠償計算的困難性等延長了整個訴訟審判的時間,而且事實證明知識產權的初審裁判被上訴推翻的比例相當高,而且訴訟裁判的侵權損害賠償金額通常比較高,導致當事人上訴的情況大為增加。這些都是知識產權訴訟耗時長的重要原因。

而仲裁解決爭議程序所需要耗費的時間很大程度上取決于相關的具體情形,包括仲裁協議約定、所適用的仲裁規則要求以及當事人的行為選擇等。當然,與訴訟相比,仲裁增加了幾個程序步驟,包括尋找并且任命仲裁員,而且是在知識產權案件中,找到相關領域合適的技術專家和仲裁專家確實是一件費時耗力的工作。而且在仲裁員存在利益沖突時,仲裁員的反復任命可能加重這一問題。③另外,仲裁需要當事人就程序的開展達成一致意見,反復的商討也需要耗費一定的時間。

但是,就國內仲裁與國內訴訟相比,仲裁程序可以迅速啟動,而當事人向法院提起訴訟則需要等待法院安排庭審時間,而且專利等訴訟之所以漫長主要是由于澄清復雜的技術性問題所開展的證據開示等程序以及為此聘請技術專家和代理人的時間耗費等。但是在仲裁程序中,當事人所挑選的仲裁員一般是熟悉知識產權法律并且具有相關技術背景的專業人士,因此可以很大程度上減少澄清和理解爭議中專業技術問題所耗費的時間和成本。一般而言,在仲裁程序中,如果當事人積極配合并且設定了可以執行的爭議解決時間表,爭議就能夠迅速的獲得解決。AAA的經驗證實,知識產權仲裁僅需要訴訟1/3的時間,因為仲裁減少了證據開示的時間,而且仲裁裁決的終局性也可以降低訴訟多重審級所造成的拖延。除此之外,當事人可以協議確定仲裁解決爭議全過程的時間限制。而且,事實上,我們與國際商事仲裁比較的對象不應當是國內訴訟而應當是跨國訴訟,這涉及到在不同國家同時進行的平行訴訟程序,以及外國判決在不同地方承認與執行的問題。一般而言,跨國知識產權訴訟程序比國際仲裁更復雜,也更冗長。

總之,由于知識產權是具有時間期限的“消耗性資產”(wasting assets),越接近時間的期限,資產的價值就越低,而且市場可能被侵權產品迅速占領導致事后的救濟無法彌補當事人的損失。仲裁在當事人準備好的情況下就可以進行,當事人可以掌控爭議解決的時間和節奏。雖然在某些情況下,選擇仲裁來獲得更快速的結果并不明智,但是一切都要取決于個案情況以及比較的對象。

(二)成本

與時間類似的,單純從總體上來評價仲裁與訴訟哪個成本更低是不現實的。客觀而言,仲裁中確實存在一些訴訟中不必支付的費用,包括裁判者的費用、仲裁機構費用、審理的場地費用以及翻譯服務費用等。在仲裁中,當事人的行為對于程序費用的支出比訴訟影響更大,因為一般情況下,仲裁員根據他們所處理案件的時間來收費,如果當事人總是糾纏于一些細小的問題,仲裁員費用的支出將大量增加。

但是,仲裁的某些特征也使得其比訴訟解決爭議更低廉,尤其與普通法系的訴訟程序相比較。有學者指出,知識產權訴訟的高成本很大原因是由于這類爭議涉及更多復雜的或者專業的領域。首先,在英美法系訴訟體系中,證據開示階段的時間和成本是相當高的,尤其是涉及高度技術化的問題,每一次的證據開示可能披露出另外層面的問題。整個證據開示就像剝洋蔥,需要考慮的問題一個接著一個,需要耗費數年的時間才能夠完成。毫無疑問,每一次證據開示都會耗費大量的時間和成本。另外一個原因是由于普通法官或者陪審團并沒有相關領域的專業知識,為了審判的需要還要耗費大量的時間和成本來向他們解釋、說明相關的專業問題,尤其是對專家證人的依賴加劇了當事人的成本支出。③知識產權案件的律師收費也比普通民商事案件更高,原因也在于律師需要大量的時間來了解案件中的技術性問題。另外,在有關知識產權損害賠償的案件中,由于知識產權是無形財產權,當事人在提供證據證明自己的實際損失方面存在較大的困難,而且對于裁判者而言,如何依據不同當事人提供的證據做出一個合理的損害賠償的裁判也并不是輕松的任務。因此,證據開示、聘請專家,加上提供證據,所有這些都導致了知識產權訴訟的高成本。④

國際仲裁審理期限通常比訴訟更短,主要原因在于仲裁一般只進行有限的證據開示(document disclosure)程序。例如,《IBA國際商事仲裁證據規則》工作組就明確指出,在大多數案件中,英美法系的證據開示并不適合國際商事仲裁;⑤但是,仲裁可能比大陸法系訴訟更昂貴。尤其是大陸法系國家對于證據處理較為集中,而且證據開示程序比仲裁更為有限。當然如果涉及幾個大陸法系國家的跨國訴訟,國際仲裁也就可能更有效率,當事人解決糾紛成本更少。

另外,訴訟有上訴救濟機制,因此獲得不利判決的當事人常常利用這一機制來拖延判決的執行,事實證明,專利侵權等知識產權案件的一審裁決被宣告撤銷、重審等比例比較大。例如,在美國,根據普華永道會計師事務所( PriceWaterhouse Coopers,簡稱PWC) 2006年所發布的《專利和商標侵權損害調查報告》(Patent and Trademark Damages Study)顯示,自1991年以來,美國的專利侵權訴訟增長了109%,而在這類案件只有30%獲得了二審法院的認可,由此可能導致訴訟成本和費用的增加,而撤銷裁決或者發回重審所導致的拖延在仲裁中較為少見。美國知識產權律師協會( the American IntellectualProperty Lawyers Association,簡稱AIPLA) 2011年的調查顯示,專利訴訟中,如果標的金額低于100萬美金,所需要的各類訴訟費用支出為916,000美金,超過標的金額的90%。但是,如果專利訴訟標的超過2,500萬美金時,平均花費的訴訟費用僅為600萬美金,不超過訴訟標的的25%。事實上,如果上訴費用僅為標的的小部分,而標的數額又相當大時,當事人更愿意選擇訴訟的方式來解決爭議。

總之,雖然仲裁本身并不是一種廉價的爭議解決機制。值得注意的是,仲裁的靈活性足以讓當事人可以采取某些技巧或者方法來控制仲裁費用。ICC仲裁委員會于2007年發布了一份名為“在仲裁中控制時間和費用的方法”(Techniques for Controlling Time and Costs in Arbitration)的報告(ICCDocument No. 843),就為當事人如何在仲裁程序中節省時間和費用方面提供了有益的指引。有美國學者指出,如果經過富有經驗及技巧性的仲裁員對仲裁程序進程嚴格控制,專利仲裁費用較諸于專利侵權訴訟可以減少約50%。

仲裁在節省時間和費用方面的可能性對于那些需要解決涉及多個司法管轄區知識產權爭議的當事人具有明顯的吸引力。目前,部分行業已經開始推廣利用仲裁來解決跨國知識產權爭議。比如,2002年6月成立的國際標準化組織“開放移動聯盟”(Open Mobile Alliance Ltd.,簡稱OMA),其成員公司包括了世界主要的移動運營商、設備和網絡供應商、信息技術公司、應用發展商和內容提供商等。OMA這一電信行業內領先的標準化組織就要求其成員發生專利爭議時,通過《LCIA仲裁規則》來解決專利爭議。


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