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專利的性質及其制度的使命

專利是指依據專利法，國家有關機關對申請專利的發明創造, 經過審查和批準,授予發明人以專利權，同時把申請專利的發明創造的技術內容公之于世，使發明創造者享有獨占實施該發明創造的權利。其性質是一種無形財產權,但其財產權所賦予的經濟與財富意義又不是現實的，它是潛在的財富，必須通過一定的途徑才能實現；由此使其與一般有形財產在實現途徑方面有著本質的區別：后者無需經過轉化或產業化路徑，就可給權利人帶來經濟利益或財富。一般情況下,未經專利權人的許可，在專利有效期內他人不得實施該專利，以此來保護發明創造者的利益和促進發明創造的信息交流。專利制度是利用法律和經濟的手段來保護、鼓勵發明創造,促進技術進步的管理制度;它依據專利法等特定法律, 通過授予發明人對發明享有的獨占權來保護、鼓勵發明創造，進而推動科技進步和經濟發展①。一方面，它以法律手段保護新技術擁有者的新技術;另一方面，它促使擁有者盡快向社會公開其新技術，避免重復研究開發，促進科學技術的發展，使新技術更廣泛地應用于社會生產,促進社會經濟發展。其核心內容就是發明人將其完成的發明依法向社會公開，社會給予發明人對該項發明享有一定時期的獨占權。

專利制度總體上可以分為兩個階段：第一階段是申請和授權階段，此為基礎和前提，核心任務是確權，為保護和轉讓創造條件; 第二階段是實施和使用階段（促進國家經濟發展），其中也離不開保護,此為專利制度的目的和歸宿，是實現專利制度價值的最終落腳點。而這一點，恰恰是我國專利制度所忽略的。嚴格來說，在邏輯上，專利不應存在轉化率過低的問題，因為其本身就要求技術的產業化，如果專利不能轉化為現實生產力，其本身是不是“專利”就存在問題。所以,我們必須完整、準確地來把握和運用專利制度。專利制度的典型特征有：第一,專利制度是以市場經濟為基礎的。發明人在獲得專利權后，只有通過其發明創造的市場化才能獲得回報。市場就像一塊試金石，能夠篩選出符合人們生產、生活需要的技術，而那些不符合市場需要的技術可能就會被淘汰。這正是專利制度的價值目標，鼓勵發明人以市場需求為導向進行科技創新。第二，專利制度能夠促進發明創造的推廣應用，因為發明人只有通過推廣應用其發明創造才能獲得更多的回報。簡言之，專利制度必須關注兩點：一是專利質量，二是專利技術轉化和轉移。其隱含的意思是：專利大國（數量多）并不等于專利強國（一個有價值的好專利勝過10。萬個低效或垃圾專利），它必須要有高質量的專利，且有能將專利轉化為國家財富的相應制度,彰顯國家創新能力。這才是專利制度的精髓。

從以上內容可以看出，專利制度的使命實際上是保障發明人初步權利的一種制度，它意在通過肯定其一定期限范圍內付出一定代價（公開技術和繳納維持費等）的商業壟斷權，促使專利權人及早進行商業化利用，即自己進行制造、生產、銷售或服務以獲取商業利益,或許可、轉讓給他人使用，以獲取自己的利益。通常情況下，專利權授予某人并不意味著專利技術立刻可以產業化，專利權人的商業目的可以立刻實現，它們往往離成熟的產業化階段還有很長的距離，尤其是高校、科研院所的專利。專利制度的目的主要是給予發明人捷足先登的機會，使其將來在產業化條件成熟時，可以通過市場的占有來獲取投資回報。況月.，在很多場合,純粹的專利技術并不能給其帶來成熟的、達到特定性能要求的產品，要實現預期的效果，必須還有相關的專有技術，而這一點是專利制度所無法左右的。眾所周知，專利獲取的三個實質條件是：新穎性、創造性和實用性;此處的實用性是指發明或者實用新型能夠制造或使用，并能夠產生積極效果；但這種“能夠”并非是立刻實現的，它與“實際使用”并非同義；專利審查員只能根據一定的規則或經驗作出判斷，該發明或實用新型具有使用或制造的可能性，即說明具備專利所需的“實用性”；專利審查員不可能對申請專利的技術方案在審查時就要求申請人拿出實實在在的成熟產品。所以，我們不難理解，為何眾多專利技術要變為現實的生產力，還須經過產業化過程。簡言之，專利只是能帶來一定收益和產品的可能性，并不等于立刻帶來現實的市場。這也許是我們在出臺專利申請資助辦法時容易忽略的一點。實際上，獲取專利只是邁開了專利產品走向市場的第一步，它是一種應然的理想狀態，最終能否實現，還要取決于很多條件。專利技術的及早實施，可將技術能力變成競爭優勢。

林肯的“專利制度是為天才之火添加利益之油”的名言為專利制度的本質和使命作了一個很好的注解；專利制度的目的在于促進、激發天才的發明家們創新的積極性，這種創新的積極性又依賴于利益的實現。利益實現有兩種途徑：發明人自己使用，并通過專利制度取得合法壟斷權來獲利，或者發明人通過技術轉讓來實現。處于不同的時代，技術權利人實現其權利的方法也不同。在早期,技術權利人多通過自己發明、自己應用、自己銷售等渠道來實現技術的價值。后來，隨著社會分工的日益細化，營銷逐漸分離出來，企業著重于研發和生產。到了知識經濟時代,隨著獨立研發機構和研發組織的出現,技術似乎也完全可以獨立于設備等，成為一種商品;隨著研發工作者成為一個獨立階層，技術轉讓和轉化活動會日漸頻繁①。因此，處于知識經濟時代，專利技術（尤其是高校和科研院所的專利技術）轉化往往是離不開技術轉讓法律制度的。對此，我們不難理解為何美國自20世紀80年代起至21世紀，先后制定、頒布了 20多部有關技術轉讓的法律。

我們如果分析美國等國家專利法的有關規定，也可以發現其制度設立的目標均在于商業化或產業化。美國《專利法》在其“聯邦政府資助之發明的權利”一章中詳細規定了國會制定專利法的政策與目標是：通過專利制度以推動聯邦政府所資助的研究和開發之成果的運用，并且鼓勵中小企業全力參與聯邦政府資助的研發活動;推動商業團體與包括大學在內的非營利組織間的合作；確保非營利組織與中小企業所完成的發明系用以促進對未來研發不構成阻礙的自由競爭及自由創業;推展美國產業及勞工所完成的發明創造的全面商品化和公眾的使用；確保政府獲得由其所資助的發明的足夠權利以滿足政府之需，并保障大眾免受不施行或不正當使用該發明的損害；盡可能降低施行該方面政策所需的成本①。該部分內容是1980年12月12日增加的，并于2000年11 月進行了修改。顯然,美國的《專利法》制定之初以保護為核心任務,但到了 20世紀80年代之后，明確了政府資助的專利發明的目的在于推動運用和商業化。這樣原則性的規定，為美國此后有關技術轉讓法律的制定和頒布提供了依據。我們再看日本《專利法》，其第1條明確規定：“本法的目的是通過保護與利用發明，鼓勵發明，以推動產業的發展。”很清楚，其目的不是保護，保護與利用一樣，只是手段，其目的在于“鼓勵發明，以推動產業的發展”。德國《專利法》規定：“創新以發明步驟為依據，且可供產業利用的發明，得受新型專利之保護。”可以看出，如果發明不可產業化，是不受專利法保護的;亦即保護不是目的，而產業化才是目的。

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