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中國知識產權激勵制度——專利制度的現狀

專利制度作為一種知識產權制度，其對技術創新活動的激勵是以對知識產權的界定與運用為核心的。由于專利制度規定了創新者擁有RD（研發）投資產生的技術知識的專利權，確定他人對專利技術的自由使用是非法的，潛在的專利技術使用者可以通過專利許可的方式有償地獲得技術的使用權。這樣專利制度就建立了專利權人對RD收益的所有關系，以及其他潛在RD受益者與專利權人的市場關系，因此專利制度包括專利產權界定制度和專利學科交易制度兩個部分。此外，為促使技術信息擴散，專利制度還建立了技術信息公開制度。第一，專利產權安排機制。它是通過授予滿足專利授予條件的技術知識的所有者在一定時間內的專利產權，確定創新者對RD投資的知識產權，使創新者在專利期內有權獨占RD投資的收益，使RD私人收益率接近于社會收益率，從而提高RD投資的私人投資動機。第二，專利許可的市場交易機制。在專利制度下，非專利所有者可以通過與專利人的市場交易，用許可合同的方式獲得專利使用權。第三，專利公開機制。專利信息公開制度規定專利權人在獲得一定時間內對其發明享有獨占權的同時，作為對國家的回報，必須公開其發明的技術信息，并最終使之被人們自由使用。
我國現行的專利制度還不是很完善，主要有以下幾個缺陷：
（1）研發（RD）投入較低，專利創新源頭不足。RD活動能力已成為一個國家和地區經濟發展的核心競爭力和決定專利創新源頭的基礎。與世界先進國家相比，我國的RD經費支出額不及美國的1/30；與周邊國家相比，我國的RD經費支出額約是日本的1/18、韓國的1/2。2000年，全國RD經費總支出為896億元，占GDP的1%，遠低于發達國家，這一指標美國為2.6%，日本為2.87%，德國為2.58%，英國為2.08%，法國為2.42%。
（2）重成果、輕專利，科技人員專利意識淡薄。據2003年中國科學院的一項調查反映，有57%的科技人員認為，申請專利不如申請院內外科技成果獎實惠；有54%的科技人員認為獲獎比取得專利權光榮。據國家知識產權局統計資料，我國趕超世界先進技術水平的“863”計劃實施10年來，共鑒定成果1 200多項，發表論文2萬多篇，但申請專利的只有240多件。
（3）專利申請數量少，創新水平低。日本每年發明專利申請達40多萬件，美國20多萬件，德國15萬多件。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數萬件，每年的發明專利申請就上千件，有的高達1萬多件。如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本，而我們全國上千萬個企業、5 000多個縣級以上的科研單位、1 000多所高等院校全年的發明專利申請數只相當于國外一個公司的申請數，差距非常大。
（4）專利激勵機制不完善，產權流失嚴重。有人估計在過去15年的時間里，我們國家將13萬項發明無償地“奉獻”給了世界各國。
（5）自主知識產權少，出現受制于人的局面。在一些重要的高新技術領域，國外的知識產權運用技術和產品已對我國形成包圍態勢。據統計，在1994年至1998年我國受理的有關計算機、醫藥、生物、通信和半導體等高技術領域的發明專利申請中，國外申請分別占70%、61%、87%、92%和90%。
（6）企業專利工作落后，在競爭中處于不利地位。2000年全國企業專利申請總量約為45 8 62件，若按全國有1.5萬家國有大中型企業計算，平均每個企業年申請量僅為3件。以日本日立公司為例，該公司1996年申請專利1 800余件，平均每天5.1件。
（7）專利交易障礙大，交易成本高。在我國，專利實施過程中專利管理和制止違反合同及侵權的費用十分高昂。高昂的交易費用毫無疑問將阻礙知識資產的使用、消費，影響知識產權的分配效率。
（8）專利技術產業水平低，產業化環境有待改善。據世界銀行估計，中國的科技成果轉化率平均只有15%，專利轉化率只有25%，專利推廣率在10%～15%上下浮動，而日本等發達國家科技成果轉化率高達70%～80%。
基于以上這八大缺陷，我們提出了以下的幾項措施：
（1）強化戰略意識。國際競爭將是科技競爭，而國際經濟競爭中所產生的摩擦，也將以科技專利或知識產權的摩擦取代關稅貿易形式的摩擦。如果沒有自己的技術，沒有自主知識產權，則難以參與國際競爭。
（2）建立激勵機制。落實專利技術作為生產要素參與分配的政策，采用和創立靈活多樣的分配方式，例如期權、技術入股、優先購股權試點等。
（3）培育創新主體。將專利管理貫穿于技術創新全過程，迅速地、大幅度地提高企業運用專利制度的能力和專利保護的水平，使企業成為技術創新決策、投入、承擔風險和獲得收益的主體。
（4）完善風險機制。目前專利轉讓和許可的信息成本與交易成本較高，加之信息的不對稱，導致許多潛在的投資者缺乏對專利技術投資的能力和機會，阻礙了社會資本流向最有價值的地方，也阻礙了資本增值的最大化。必須拓展新的融資途徑，大力發展風險投資，分散和降低專利技術產業化的風險。
（5）優化交易環境。優良的交易環境由四個方面組成：一是法制環境。要加強保護知識產權的執法力度，用巨額賠償打擊專利侵權行為，有力地維護專利權人的利益。二是輿論環境。營造尊重知識產權、保護知識產權的輿論環境，提高全社會的專利意識。三是服務環境。通過為創業初期的科研開發人員提供多方面的綜合性服務，促進科技成果迅速轉化為商品并形成產業。四是信用環境。
（6）培植實施載體。一是以大學、科研院所和大企業的實驗室和研究開發中心為依托，建設源頭創新載體。二是完善創業中心體系的建設，推進專利成果的轉化，強化專利技術的成果孵化載體。三是依托國家高新技術產業園區和產業化基地，強化RD活動的專利知識產權產業化載體。四是集中力量提高產品技術含量，鑄就一批擁有自主知識產權、達到國際先進和國內領先水平的產品，強化專利產品載體。

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中國知識產權激勵制度——專利制度的現狀