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區域內知識產權共享和流動理論基礎

新古典經濟學認為技術就是信息,其特點是生產成本高但使用成本幾乎可以忽略不計。而演化經濟學認為技術是知識,不但具有可以編碼的特征,而且具有隱性、粘滯性、難以編碼的特征。技術知識的重要構成成分是根植于交流的編碼和語言?；诖?Gjerding(1998)認為隱性知識和顯性知識的互動需要隱性的技能,這就是吸收能力的萌芽。吸收能力與溢出密切相關,吸收能力是建立在溢出的基礎上的,沒有溢出作為前提,吸收能力無從談起。而吸收能力的資源基礎是知識溢出。演化經濟學把技術看作知識,認為即使是溢出的知識其利用也是有成本的,利用程度受企業吸收能力的影響。Cohen和Levinthal(1989、1990、1994)認為吸收能力是認識新的、外部信息的價值并通過吸收將其應用到商業中去的能力。吸收能力是過去和現在在研究開發上投資的函數,該能力有利于內部的學習過程。研究開發不但創造新知識,而且強化企業的吸收能力。在其設計的模型中,科學技術知識流動增加企業的知識存量和提高企業收益,知識流的兩大來源是內部研究開發和外部溢出。知識流公式如下:

Zi=Mi+γiθ∑j≠iMj+T（）;0≤θ≤1,0≤γ≤1

其中:Mi是企業在研究開發上的投資;∑j≠iMj是同行業或相同技術領域的其他企業在研究開發上的投資;θ是產業間的知識溢出程度;T是產業的公共知識水平(公共研究機構和大學知識);θ∑j≠iMj+T（）是企業可以利用外部知識資源的總量;γi是企業吸收能力,γi是吸收能力模型的關鍵變量。他們認為γi依賴兩個參數Mi(內部的研究開發,即內部的知識存量)和β(外部知識的復雜程度),Mi以遞減的速度增加企業的吸收能力即?γiMi,β（）/?Mi＞0,?2γiMi,β（）/?Mi?Mi＜0,而β在其他條件不變的情況下,外部知識復雜程度的增加會降低企業的吸收能力,即?γiMi,β（）/?β＜0。知識復雜程度越大,內部知識對企業吸收能力的邊際影響作用越大,即?2γiMi,β（）/?Mi?β＞0。

Cohen和Levinthal認為當N個企業進行競爭時,企業研究開發水平具有納什的系統均衡的特征,均衡值M與β正相關。由于企業內部的研究開發對吸收外部知識具有重要的作用,當知識的復雜程度增加時,企業具有更強的動機從事內部的研究開發。

上述研究把企業內部知識的生產簡單歸功于內部研究開發是片面的。正如上面所提到的,企業知識來源除了研究中學,還有干中學、學中學、生活中學等其他方式。Cohen和Levinthal的研究意義在于指出溢出知識的獲取不是無成本的,企業不可能無償搭便車。傳統外部性和知識溢出的觀點是錯誤的。知識溢出雖然使企業在一定程度上搭便車,但是知識溢出和外部性沒有降低企業的內部知識生產的投入,為了更好地利用外部知識,企業有動力從事內部的知識生產。內部知識生產可以促進企業提高對外部知識的吸收能力,從而更好地利用這些外部知識。

在Cohen和Levinthal的概念性框架基礎上,Llerena和Oltra(1999)建立了明確的吸收能力函數。假設企業研究水平是過去研究水平和當前研究費用的加權平均,即:

R-i,t=αRRi,t-1+1-αR（）Ri,t,(0＜αR＜1)

Cusmano(2000)在Cohen和Levinthal的吸收能力研究的基礎上,進一步提出相關研究能力。企業相關研究能力假設企業互動學習的效率依賴以下三個因素:企業知識基礎性質和水平、企業間的認知距離(cognitivedistance)、特定技術領域的知識特征。相關研究能力是對知識流的評價、處理和利用的能力。相關研究能力提出技術關聯和多樣化權衡問題。企業間的技術關聯有助于企業間合作,技術多樣化提高知識存量。但是其對知識生產的解釋仍然局限在研究開發互動上,其研究建立在演化經濟學的理論假設上,認為經濟代理人(企業)是異質的、技術互動是知識和創新的重要來源。企業的異質在于企業具有互補資源和能力。Cusmano(2000)的研究集中在研究開發與知識存量的關系,探討吸收能力(相關研究能力)在研究開發創造知識中的促進作用。不同于Cohen和Levinthal的理論,他認為知識同其他有形資本一樣存在折舊的問題。所以,企業知識存量是知識積累和知識折舊的并行過程。如果積累大于折舊,知識存量增加;如果折舊大于積累,知識存量減少。即:

Zi,t=1-δi（）Zi,t-1+zi,t

這里Zi,t表示在某個時間企業知識的存量;δi表示知識的折舊;zi,t表示某個時間知識增加流量。由于企業間合作研究開發已經成為企業的重要行為,在Cohen和Levinthal的知識來源(內部研究開發和溢出)基礎上,Cusmano提出合作研究也是企業知識的重要來源。用數學公式表示如下;

zi,t=Ri,t+γiθ∑j≠iRj,t+Tt（）+∑sαi,j,sCRi,s,t

其中,Ri,t是i企業內部的研究開發;θ∑j≠iRj,t+Tt（）是溢出;γi是上面所提出的吸收能力;CRi,s,t是i企業在S技術領域的投資;αi,j,s是合作伙伴J企業在S技術領域轉移有價值知識給i企業的程度(有價值知識指可以很快轉變為創新能力的知識)。所以,企業不但應該具有Cohen和Levinthal的吸收能力,同時還應該具有整合能力。吸收能力的對象是外部存在的有價值知識,而整合能力的對象是合作伙伴的分散知識,從而創造新知識。相對于吸收能力,整合能力對于企業知識的創造更為重要,因為外部知識可以簡單吸收的比例并不大,更多地還是需要整合。所以Cusmano提出基于吸收能力和整合能力的相關研究能力,并且認為技術領域的特征決定吸收能力和整合能力在相關研究能力中的相對作用。簡單而言,吸收能力適合于編碼知識,而整合能力適合于隱性知識(圖5-2)。

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