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對TRIPS協議規定的知識產權制度目的之詮釋
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在知識產權制度設立的目的方面，國內長期以來一直將“保 護”視為其主要目的,而忽略了知識產權制度本身的重要使命和價 值；由此直接導致人們長期以來對專利技術轉化不夠重視,或者說 難以形成轉化意識并將其付諸行動，以致時至今日，專利技術轉化 仍是我國經濟發展中存在的重大難題。

實際上，知識產權保護與其確權一樣，只是一種手段,為知識 產權人實現其目標創造前提;知識產權的使命、價值和目標主要在 于：促進技術流轉和擴散，讓更多的人分享到人類創造性和知識 帶來的福利,進而推動社會、經濟進步和發展，提高人們的生活質 量和福祉。《與貿易有關的知識產權協議》(下文簡稱“TRIPS協 議”)明確規定“知識產權是私權”，這一規定為知識產權的轉讓和 擴散定下基調，即在私人財產權基礎上的轉讓：是私權，就直接關 系到個人利益，其轉讓和擴散通常就意味著獲得一定的對價；而這 種私權又不同于一般的有形財產，如果不進行轉讓、許可和轉化， 其價值往往又得不到實現。所以，該制度自建立時起，就與轉讓、 許可和轉化密不可分;隨著人類研發力量的日益獨立，轉讓和轉化 的價值更顯突出。

TRIPS協議“序言”及其注釋是協議不可分割的組成部分，是 協議目標與原則的濃縮表達;它提到的“有效、充分之保護”表明，對知識產權保護不足會導致貿易扭曲，但保護過度也會造成扭曲。 其第5、第6兩段反映了對發展中國家和最不發達國家給予特別 關心的需要;實際上，對它們而言，知識產權的完全保護，包括通過 法院和行政機關的有效實施，不僅根據其法律而且還可依據其有 良好根基的慣例進行必要的變化，且保護還會涉及諸多額外的費 用。就此而言，成員方意識到：為了有助于上述國家發展目標的 實現,在履行TRIPS協議時各方可有一定的靈活性①。“序言”還 開宗明義地指出其宗旨是：希望消除國際貿易中的扭曲和阻礙, 考慮到促進對知識產權的充分和有效保護的必要性，確保行使知 識產權的措施和程序本身對合法貿易不構成障礙，各成員方承認 知識產權是私有權，承認各國保護知識產權體制中作為基礎的公 共政策目標,包括發展和技術目標，承認最不發達國家在其國內實 施法律及其細則方面享受最大程度靈活性的特殊需要，以便使它 們能夠建立一個堅實和有效的技術基礎。為此，各成員方可通過 TRIPS協議來建立相互支持關系。

從該宗旨中可以看出，盡管保護是TRIPS協議的重要任務和 內容之一，但它不是知識產權制度的目的，更不是知識產權制度的 所有內容和唯一內容,TRIPS名稱中沒有用“保護”二字也是一種 間接的反映;而促進全球經濟發展目標、技術發展目標及建立最不 發達國家技術基礎是保護使命之下應有的歸宿,即保護是手段，而 目標則是經濟、技術的發展及幫助技術落后國建立技術基礎。要 實現這一目標，技術流轉是不可缺少的核心內容，保護充其量只是 實現目的的手段。為此,TRIPS協議的“目標”條款明確規定：知識產權的保護和實施應有利于促進技術革新、技術轉讓和技術傳 播，有利于生產者和技術知識使用者的相互利益，保護和實施的方 式應有利于社會和經濟福利，并有利于權利和義務的平衡①。在 “原則”條款中規定：締約方可以通過制定或修改其國內法律和規 則,采取必要的措施來保護公眾的健康和營養，維護在對于其社會 經濟和技術發展來說至關重要的領域中的公眾利益……為了防止 權利所有者對知識產權的濫用，防止不合理地限制貿易或反過來 影響技術的國際性轉讓的實施行為，可以采取適當的措施。采取 上述措施的條件是它們必須與TRIPS協議的規定相一致②。如 果仔細分析，可以確定：促進技術轉讓和擴散是TRIPS協議”目 標”和“原則”的重心之所在。其中，“目標”一條給出的各目標之間 的關系是有層次的，它明確了知識產權制度設計的主要的直接目 的在于促進技術轉讓和傳播。因為后面的三個“有利于”可以看作 是“有利于促進技術革新、技術轉讓和技術傳播”的擴展和延伸或 其所帶來的結果，即如果無前一目標，則后面三個目標無法實現。 “有利于生產者和技術知識使用者的相互利益”是技術轉讓和傳播 帶來的直接結果和具體體現;后面的兩個“有利于”是從保護和實 施方式的角度來進一步明確該制度目的的含義:“應有利于社會和 經濟福利”是該制度的最終目標，但其實現可依賴的路徑應是源自 該制度的直接目標“技術轉讓和傳播”。“有利于權利和義務的平 衡”意指不能單方面強調保護一方利益，而應在有關當事人之間尋 求正當、恰當的權利與義務的平衡，而其實現的基本落腳點恐怕還 是要歸于“技術轉讓和傳播”。而“原則”一條規定,為了防止權利所有者對知識產權的濫用，防止不合理地限制貿易或影響技術的 國際性轉讓的實施行為，可以采取適當措施，其條件是這些措施與 本協議的規定相一致;其落腳點也是促進技術流轉，不過其強調的 是國際層面的技術流轉而已。


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