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知識產權反壟斷問題的研究現狀

隨著國內學術界對知識產權與反壟斷交叉領域的日漸關注，尤其是對歐盟《建立歐洲共同體條約》（原為《建立歐洲經濟共同體條約》）即《羅馬條約》中第3條、第81條、第82條的規定，及其2004年頒布的《關于對各類技術轉讓協議使用條約第81條第3款的委員會第77/2004號條例》（TechnologyTransferBlockExemptionRegulation）,以及1995年美國司法部頒布的《知識產權許可反壟斷指南》，與2007年4月美國司法部和聯邦貿易委員會聯合發布的《反壟斷法的實施與知識產權：促進創新與競爭》等國際立法例的進一步了解，結合在世界范圍內有普遍影響的微軟反壟斷案、思科訴華為案以及德先訴索尼案等大量各國反壟斷機構的審查決定和法院判決，在知識產權反壟斷領域內逐漸形成了公認的作為反壟斷法規制重點的幾類典型的知識產權濫用行為。這些行為主要涉及知識產權許可過程中的獨占性回授條款、禁止有效性質疑（不質疑義務）、拒絕許可、搭售行為、價格歧視、掠奪性定價、過高定價、聯合限制競爭行為。

上述典型的知識產權濫用行為的分類方式，在目前以王先林為代表的知識產權反壟斷學界已形成了基本的共識①，并且在對上述行為的具體壟斷效果的預防和反壟斷規制方法上，已經有了較為系統且深入的分析。現有的關干知識產權濫用行為的問題分析，往往是放在跨國公司的語境下進行的。事實上，提出知識產權濫用及其競爭法的問題并不是專門針對跨國公司的，只是由于作為當今全球經濟活動主角的跨國公司規模巨大、資金實力雄厚、研發投入多、品牌意識強，其所生產和獲得的專利等知識產權數量的絕對值是其他類型的企業難以企及的，因而較之一般的企業來說，跨國公司更容易發生觸犯反壟斷法的知識產權濫用行為。雖然跨國公司擁有知識產權方面的優勢本身并不違法，而口知識產權作為壟斷權本身也并不必然導致其權利所有人具有市場支配力的結論，但是，一方面，如同其他財產權領域一樣，基于知識產權的市場支配力，其獲得或維持有可能違反競爭法；另一方面，即使其獲得或維持是合法的，權利人在行使知識產權權利時，如以各種形式結成戰略聯盟、締結國際卡特爾協議或者實施其他形式的共謀,利用在東道國市場上取得的優勢地位在知識產權許可的過程中實施限制競爭行為等，也可能會對相關市場的有效競爭造成損害。

事實上，與上述知識產權許可過程中的權利濫用行為相比，通過企業并購獲得知識產權，從而在東道國國內形成特定的市場支配地位，才是對有效競爭市場產生限制競爭效果更迅捷、更穩固的方式。雖然企業并購并不必然削弱市場競爭，但是很多情況下企業并購的確會給市場競爭帶來現實或潛在的負面影響，特別是同行業企業并購會導致特定市場上競爭企業數量減少，市場集中度提高，甚至出現少數跨國公司寡頭壟斷的市場局面，而這往往又伴隨著收購方對被收購方的知識產權的取得，致使相關的替代性或非替代性知識產權高度集中，從而形成較高的市場進入的技術壁壘，市場競爭格局也隨即發生變化，原來的有效競爭被較大地削弱甚至消除了。其對相關市場帶來的反競爭效應相較于知識產權許可中的權利濫用行為，影響更為徹底、更為直接，因此更應得到學術界和東道國反壟斷當局的關注。然而，對于并購中的知識產權取得問題的反壟斷規制，學者往往重視不足，有的學者甚至認為知識產權的取得根本不可能造成反競爭的效果，認為知識產權的濫用情形只可能發生在知識產權的行使環節上。這種認識無疑將知識產權反壟斷審查研究的另一重要領域——實踐中經常發生的外資并購中因知識產權取得而造成反競爭效果的問題，排除在現有研究的視野之外。我國現行《反壟斷法》及其操作指南，以及學術研究成果中,對該問題尚缺乏專門的研究，也難以找到可操作性強且有針對性的規定。

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知識產權反壟斷問題的研究現狀