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我國專利資助政策的主要內容

各個地方政府制定的專利資助政策各有特色,下面從資助的對象、資助的專利類型、資助的具體內容、資助的產業領域、資助的金額、資助的時間等六個方面，分析我國地方政府專利資助政策的主要內容。①

（一）資助的對象

專利資助的對象是指接受專利資助的主體范圍。由于地方政府的專利資助資金主要來自地方財政,因此資助對象一般都限定為本地域的單位或個人，但是不同地方在具體的限定范圍上存在一定的差異。有少數地方的專利費用資助僅資助單位，不資助個人，例如:《河南省專利申請資助資金管理辦法》（2006）規定，專利申請的資助對象為河南省的企事業單位、機關和團體。大部分省對本地域的單位或個人都進行資助，但是對于單位和個人的界定并不相同。

從對接受資助的單位的界定來看，許多地方規定接受資助的單位必須是注冊地在本地的單位，例如:《重慶市專利資助辦法(試行)》(2008)、《河北省2009年度專利申請資助辦法》、《四川省專利申請資助資金管理辦法》(2008)的規定。有些地方只要求受資助的單位在本地或通訊地址在本地,例如:《山東省專利發展專項資金管理辦法》(2009)規定，受資助企業為山東省境內的機關團體、企事業單位;《福建省專利申請資助資金管理辦法》(2008)規定,受資助的企業為地址在本省(不含計劃單列市)的企事業單位、機關和團體。還有的地方規定,注冊地雖不在本地，但到本地進行投資,并通過本地專利代辦處提出專利申請的,也可獲得資助，武漢市的資助政策就有此規定。

對受資助個人的界定，各省一般都要求經常居住地在本地,有些地方還進一步限定為必須戶籍為本地，例如:《2009年天津市專利資助指南》規定，只有在本市有戶籍和固定居所的個人才能申請資助。有些省并不要求經常居住地在本地，只要具有本地居住證就可申請資助，例如:《上海市專利資助辦法》(2007)、《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》(2007)的規定。

此外，有些省規定，只有通過當地專利代辦處遞交專利申請文件的單位或個人才能申請資助,例如:《遼寧省發明專利申請費用補助資金管理暫行辦法》(2006)、《廣西壯族自治區專利申請資助及獎勵暫行辦法》(2008)的規定。《湖北省授權專利補貼專項資金管理辦法(暫行)》(2007)中將受資助對象限定為:上年度內被授予國內發明專利權的本省專利權人，上年度內有國內授權實用新型、外觀設計專利的本省企業或上年度內被授予外國專利權的本省職務發明專利權人。

專利資助對象的選擇在一定程度上反映了地方政府專利資助政策的調控方向。我國不同地方政府對專利資助對象的限定并不相同，一些地方政府已經意識到，運用公共財政進行專利資助應當根據當地的經濟發展和當地專利發展的實際情況,合理選擇資助對象。但是，也有一些地方政府在資助對象的選擇上具有一定的盲目性。不當地選擇資助資助對象,不僅會浪費公共財政資源,還可能對專利制度的運行產生負面影響。

（二）資助的專利類型

根據三種專利類型的劃分，地方政府對專利的資助可分為發明專利資助、實用新型專利資助、外觀設計專利資助三種類型，其中發明專利資助可分為對國內發明專利的資助和對國外發明專利的資助。①實際操作中,各地方政府在確定受資助的專利類型時存在一定的差異，可細分為資助其中一種、資助幾種或全部資助三種方式。下表列示了我國部分省級專利資助政策中規定的資助專利類型。

對各種專利類型都進行資助是比較普遍的方式，例如:上海、北京的專利資助政策都采取了全部資助的方式。資助其中幾種的方式也很常見,例如:《江蘇省省級專利資助資金管理辦法》(2006)規定,重大發明專利、向國外申請的專利以及蘇北地區獲得授權的實用新型專利可獲得資助;《海南省專利申請資助辦法》(2008)規定?獲得授權的國內發明專利和實用新型專利可獲得資助;《四川省專利申請資助資金管理辦法》(2008)規定，發明專利、實用新型專利及涉外專利申請可申請資助。

僅資助一種通常是指僅資助發明專利一種，①原先采用這種方式的地方比較少，近年來隨著對專利申請質量的重視，有逐漸增多的趨勢。例如:《山東省專利發展專項資金管理辦法》(2009)、《河南省專利申請資助資金管理辦法》(2006)、《浙江省專利專項資金管理辦法》(2006)、《廣東省知識產權局發明專利申請資助管理辦法》(2007)、《遼寧省發明專利申請費用補助資金管理暫行辦法》(2006)、《內蒙古自治區發明專利費用資助暫行辦法》(2002)、《安徽省專利申請費用資助辦法(試行)》(2003)中都明確規定了只對發明專利進行資助。

為增強在國外的專利申請量和擁有量,提升國際技術競爭力，目前許多地方政府很重視對國外專利的資助,且主要是對國外發明專利的資助，但也有些地方的資助政策未細分向國外申請專利的類型,例如北京市的專利資助政策。有些地方區分了通過或直接向外國申請專利兩種不同的途徑，分別資助或僅資助通過申請的外國專利，例如:甘肅省的專利費用資助在外國專利費用資助方面僅資助通過申請的外國專利費用。還有些地方區分了對國外不同地區專利申請費用的資助，例如：武漢市的專利費用資助政策中就做此區分。

(二)資助的具體內容

按照資助的具體內容，可以將專利資助劃分為專利費資助、專利實施與產業化資助、專利獎勵和專項資助四種。其中，專利費資助可細分為專利申請費資助、專利授權費資助、專利年費資助、專利代理費資助四個方面。

目前我國地方政府的專利費資助主要有三種模式。一是根據專利申請需繳納專利費的種類，按類別資助其中的一類、幾類或全部。例如:《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》(2007)和《江蘇省省級專利資助資金管理辦法》(2006)規定,對專利申請費(含實質審查費)進行資助;《山西省專利申請資助專項資金管理辦法》(2005)規定，對申請我國或外國專利的專利申請費、實質審查費、專利申請代理費以及其他專利申請的有關費用進行資助；《陜西省專利申請資助資金管理辦法》(2009)規定，對于申報專利資助資格審查的專利檢索費用也進行資助。二是在專利申請或授權完成后進行一次性資助，例如：《浙江省專利專項資金管理辦法》(2006)規定，在國內外發明專利獲得授權后對其進行一次性資助。三是對上述兩種模式的整合，例如:《上海市專利資助辦法》(2007)對國內專利按照申請階段進行資助，對申請港澳或國外專利則在授權后進行一次性資助;《山東省專利發展專項資金管理辦法》(2009)則規定，對國內外授權發明專利進行一次性資助，對按照專利合作條約(即PCT)提出的國際申請則依據申請PCT國際階段相應收費標準進行資助。

在專利實施與產業化資助方面，大多數省級地方政府都出臺了專門的專利實施管理辦法,對技術含量好、市場前景好、預期經濟效益顯著及產業化程度高的專利技術實施與產業化進行資助。目前越來越多的省級地方政府建立了專利專項基金，將專利實施與專利申請、專利授權及專利維持一起作為專利工作的重點。專利實施與產業化資助政策有效糾正了單一專利費資助政策帶來的專利申請授權行為上的扭曲，為更多的授權專利走入市場奠定了良好的基礎。例如:山西省2005年出臺了《山西省專利申請資助專項資金管理辦法》,2009年又單獨出臺了《專利推廣實施資助專項資金管理辦法》，對技術含量高、市場前景好、產業化程度高、符合山西省產業政策的具有自主知識產權的優秀專利技術的研究、開發、推廣、實施進行資助；四川省在《專利申請資助資金管理辦法》(2008)之外，也有單獨的《四川省省級專利實施專項資金管理暫行辦法》(2004),并規定了省級財政安排的專利實施專項資金主要用于支持該省技術含量高、市場前景好、預期經濟效益顯著的專利項目的實施，以及引導該省企事業單位充分運用專利制度實施知識產權發展戰略。

專利獎勵是對專利，尤其是發明專利的申請、實施與產業化等完成較好的企事業單位、機關、團體、個人，或專利代理機構，以及具有自主知識產權、具有較高技術含量、已實現產業化并取得重大經濟效益或社會效益的專利技術產業化項目等進行的物質獎勵。專利獎勵激勵了專利申請人和專利權人申請發明專利及實施授權專利的熱情，對被獎勵者而言是一種正面激勵。例如:《廣西壯族自治區專利申請資助及獎勵暫行辦法》（2008年）規定,獲國內、外專利授權的發明專利，獲中國專利獎的項目，每年發明專利申請量在全區當年排位前三名的單位以及每年發明、實用新型、外觀設計三種專利申請總量在全區當年排位前三名的單位除可申請專利費用資助外，還可獲得獎勵;《深圳市知識產權專項資金管理暫行辦法》（2005）規定,對重大專利項目實行獎勵，具體分為專利金獎和專利優秀獎兩種。

專項資助是指符合該省規定項目的專利申請方或專利權人的專利行為,在享受普通專利資助的同時，還可享受專門的資助。專項資助體現了當地政府在全面推進專利工作時略帶力度傾斜的思維導向，即對自主創新能力強，容易產生高科技含量專利的企事業單位或項目進行額外資助,以此來增強當地的技術創新水平。目前我國僅有上海、天津等少數地方政府提出并實施專項資助的政策。例如:《上海市專利資助辦法》（2007）規定,屬于自愿申報并經有關政府部門認可的企事業單位，承擔國家或本市重大項目、重大工程的企事業單位或有關政府部門組織的重大創新活動的參加單位的專利第一申請人，除了可以享受專利費資助外，還可以享受專項資助;《2009年天津市專利資助指南》規定,天津市、區兩級專利試點企業以及市級專利示范和優勢企業、由PCT成員授權并注冊的國外發明專利以及外觀設計大賽及青少年科技創新活動等，可申請專項資助。

在實踐中，有些地方政府的專利資助政策僅指專利費用資助政策，專利實施與產業化資助、專利獎勵、專項資助與專利資助政策之間并沒有一致的歸屬關系，例如:浙江、山東等少數建立了專利資金的地方政府，其專利實施與產業化資助是在傳統的專利資助政策之外的,其余大部分地方這兩類政策是并行存在的。例如:《北京市發明專利獎勵辦法》與《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》（2007）同時存在，而?2009年天津市專利資助指南》則將專利費資助、專利獎勵、專項資助視為專利資助政策的三個組成部分。

（四）資助的產業領域

就專利資助的產業領域而言，原先的專利資助政策中大都沒有做具體的限定，但是近年來，有些省市明確了優先資助的產業領域。例如:《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》（2007）規定,列入本市重點發展計劃以及重點發展領域的項目以及高新技術、技術改造項目等申請專利可優先獲得資助;《河南省專利申請資助資金管理辦法》（2006）規定,所申請的專利應當屬于國家及河南省重點發展的高技術領域和支柱產業，如信息技術、生物工程、光機電一體化、新材料、新能源、環保以及機電、食品、石化、建材等;《廣西壯族自治區專利申請資助及獎勵暫行辦法》（2008）規定，申請資助或獎勵的專利應當屬于生物和醫藥、新材料、現代農業、電子信息、新能源和可再生能源、先進制造、先進環保和資源綜合利用、海洋資源開發、制糖等本區優先發展的高技術領域、優勢產業和重點技術領域的發明創造;《貴州省專利申請資助辦法》（試行）（2006）規定，列入省政府重點扶持的支柱產業、特色優勢產業和高新技術產業等重點產業,以及屬于農業產業化領域的職務發明專利申請，可以在專利申請受理后即予以資助。此外，湖南、內蒙古、陜西、四川和云南等省級政府專利資助辦法中都明確規定了對符合該省產業發展方向、高新技術產業、重點產業或支柱產業的專利申請進行優先或重點資助。

（五）資助的金額

按照對專利費用資助金額的多少,可以分為按實際發生額資助、定額資助、按最高資助額度標準下實際發生額資助三種方式。按實際發生額資助指對資助對象的實際專利費用發生額進行全額資助,例如：《上海市專利資助辦法》（2007）規定,對發明、實用新型或外觀設計專利申請費、授權發明專利的實質審查費、發明專利授權費及授權后第二、三年年費和實用新型、外觀設計專利的授權費按實際繳納費用進行資助。定額資助指不論資助對象的實際專利費用發生額為多少，按統一的比例或固定的金額進行資助,例如:《河南省專利申請資助資金管理辦法》(2006)規定，對發明專利申請費、發明專利申請審查費、發明專利申請維持費等按不低于實際發生額50%的比例資助，對發明專利申請代理費資助為每件300元;《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》(2007)規定，對外國專利申請的資助標準是2萬元,PCT途徑國內國外階段各資助1萬元。按最高資助額度標準下實際發生額資助是指當資助對象的實際專利費用發生額低于或等于最高資助額度時,按實際專利費用發生額進行全額資助；當實際專利費用發生額超過最高資助額度時，按最高額度進行定額資助。例如:深圳市專利費用資助規定國內發明專利請求實質審查費在2200元的最高標準下按實際發生額予以資助。

各地在資助額度上通常會采用多種方式和額度標準，即根據受資助對象、資助的專利類型、資助的專利國別和專利費用種類的不同綜合采用資助額度的限定方式和額度標準，例如:很多地方是按照實際發生額或者最高資助額度標準下的實際發生額資助專利申請費用,但是會按照定額方式來資助專利授權費用和外國專利費用。除了在資助額度的限定方式上有所區別外，各地在資助額度的標準上也差異較大，這主要取決于地方的經濟發展水平和公共財政能力。一般來說，較發達地區的資助額度標準要高于欠發達地區的額度標準。例如：同樣是對國內發明專利費用予以資助，浙江省的省級資助最高額度是4000元，而黑龍江省的省級資助限高額度只有1000元。

對于專利實施和產業化資助、專利獎勵、專項資助等其他的資助類型，不同地方制定的資助金額或標準差異比較大。例如:在專利實施和產業化資助方面,《四川省省級專利實施專項資金管理暫行辦法》(2004)規定,每個資助專利項目的安排資金一般不超過15萬元，重點項目和重大專項不超過30萬元。在專利獎勵方面，《廣西壯族自治區專利申請資助及獎勵暫行辦法》(2008年)規定,獲國內發明專利授權的，單位獎勵2000元/件，個人1000元/件;獲外國發明專利授權的，獎勵5000元/件，同一專利項目只獎勵一次;獲中國專利獎金獎的項目，獎勵30000元/項，獲中國專利獎優秀獎的項目，獎勵10000元/項;企事業單位的發明專利申請量和發明、實用新型、外觀設計三種專利的申請總量在全區當年排位前三名的，分別獎勵10000元、8000元、6000元。在專項資助方面，《上海市專利資助辦法》(2007)規定.專項資助的項目和金額為：國內每項發明專利申請資助人民幣3000元,每項實用新型專利申請資助人民幣800元，每項外觀設計專利申請資助300元。專利試點、培育企業享受專項資助受到額度限制,具體額度如下:每家專利培育企業每年度專項資助累計不超過人民幣8萬元,每家專利試點企業每年度專項資助累計不超過人民幣12萬元。

(六)資助的時間

對專利費資助而言，資助的時間主要是指在哪些專利程序階段進行資助。目前各地主要采取三種限定方式:一是在繳納專利費用前預資助，例如:天津市原先的專利費用資助政策規定，對有一定工作基礎的專利工作重點單位采取預撥專利費用資助金的方式。目前采用這種資助方式的地方政府很少。二是在專利申請的相應階段予以資助。當專利申請進入某階段，專利申請人也已交納該階段的專利費用后，專利申請人即可持相應憑證申請該地的專利資助,這是目前地方政府的普遍做法。例如:《上海市專利資助辦法實施細則》(2007)第三條規定，申請方在知識產權局受理該專利申請(包括發明專利申請費、實用新型申請費和外觀設計申請費)，憑專利申請費繳納憑證等即可申請專利申請費資助，第四條規定，申請方憑實質審查費收據或在收到授權通知書后憑授權費收據，可申請發明專利實質審查費資助，或者發明、實用新型及外觀設計專利授權費資助。三是在專利授權后予以資助。例如:浙江省的專利專項資金管理辦法在2006年修訂時,將國內發明專利資助條件由原來的受理后資助調整為授權后資助。有些地方還根據不同的專利類型，綜合采用以上幾種資助時間。例如:《杭州市專利專項資金管理辦法》(2009)規定，在專利已獲得授權且在授權公告之日起1年內;或依照《專利合作條約》(PCT)規則提交國際申請，進入指定國家審查階段起3年內，可以申請專利費用資助。近幾年，一些地方政府還修訂了原先政策中關于專利費資助時間的規定，將原先的申請時資助改為授權后資助，或者采取分階段資助的辦法。例如:《上海浦東新區科技發展基金知識產權資助資金操作細則》(2009)規定，對發明專利在申請階段，給予每件3000元的費用補貼，專利授權后給予2000元補貼;對于實用新型和外觀專利,專利授權后投入實際使用的分別給予每件2000元和800元的補貼。

對于專利實施和產業化資助、專項資助等其他類型的資助,各地主要結合地方實際情況規定具體的資助時間。許多地方政府在基本的專利資助辦法之處，還另行制定了專利專項資金管理辦法等專門的規定。例如:廣東省出臺了《廣東省知識產權局發明專利申請資助管理辦法》(粵知協[2007]104號文件)、《廣東省知識產權局、財政廳國(境)外專利申請資助辦法》(粵知[2007]72號文件)、《廣東省知識產權專項資金管理暫行辦法》(粵財教[2006]160號文件)等多個辦法;山西省在原有的《山西省專利申請資助專項資金管理辦法》(2005)基礎上，專門制定了《專利推廣實施資助專項資金管理辦法》等。在實際操作中，有些地方采取項目管理的形式,由各單位按照要求申報項目,對項目進行可行性研究和規劃，按規定程序通過審批后發放。各地采取的資助方式各不相同。例如:《浙江省專利專項資金管理辦法》(2006)規定，專利技術實施和產業化項目等主要以貸款貼息方式補助;重大涉外專利訴訟案件協助調查、應訴準備等主要以項目補貼方式資助。專利獎勵及表彰一般是依據獲獎證書或有關證明文件，實行按實核定的方式,即由地方知識產權管理機構經審核，符合獎勵條件的,下發獎勵通知書，發放獎金。

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