FX168財經報社(香港)訊 塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)在其努力使得金融服務機構更加嚴格地遵守其監管規定的道路上更進一步。該監管機構對在塞浦路斯投資公司的要求逐漸變得更加嚴格。
去年年底,CySEC將塞浦路斯經紀商客戶杠桿強制默認為1:50,并禁止與存款或交易掛鉤的獎金。而CySEC最新一批的監管法規變化則更加側重于更為具體的外包業務。
受CySEC監管的經紀商被要求在券商總部或其他歐盟成員國運營其銷售及市場部門。這一變化似乎是針對以色列經紀商,以及一直以來將其部分商業活動外包給遠東地區,以邊與發展當地客戶的經紀商。
CySEC表示,受其監管的經紀商難以提供足夠的數據來證明其外包業務部門未出現違規操作。
這部分外包業務包括以電銷及熱銷等銷售策略開展的業務,而這些策略在經紀商中甚為流行,尤其是在二元期權行業。
除此之外,2008年生效的歐盟監管法案MiFID II要求存檔與客戶的一切交流檔案最長七年。
CySEC認為外包業務監管有困難的原因還有:難以監管歐盟以外員工的行為、無法就每一個經紀商外包的經營場所進行隨時訪問等。
(CySEC主席Demetra Kalogerou,來源:FM)
以色列和塞浦路斯的金融監管機構間合作似乎在近幾個月有所加強。最近的法規變動是在色列證券管理局(ISA)主席Hauser教授和CySEC主席Demetra Kalogerou會面后作出的。
各方金融監管機構都決心整頓金融服務業所存在的主要問題,尤其是二元期權經紀商所存在的問題。
今年伊始,Hauser就曾透露,以色列政府正在起草法案,或將禁止在本國之外營銷二元期權業務。在去年接受外媒Finance Magnates采訪時,Kalogerou也透露或將加入ISA的行列,對此采取強硬手段。
在新的監管法規下,受到外包業務和經紀人教育水平等條款限制,CySEC經紀商們將不得不付出更多的資源來訓練其員工,而這意味著成本的上漲。部分經紀商可能會因此考慮注銷CySEC牌照。
但是這與監管部門的初衷并不相悖。之前ESMA曾持續不斷向塞浦路斯監管部門施壓,要求其整頓市場。CySEC或將失去部分持牌經紀商,不過長期看來,其金融服務行業整體在經過這次風浪后或將變得更加健康、強壯。