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知識產權制度與創新激勵

知識產權制度可能通過各種途徑影響創新，如通過強化知識產權所有者對創新成果的壟斷性、促進技術貿易、促進創新成果的公開化等。其影響大小與知識產權制度的設計細節和方案，諸如新穎性、先進性、實用性等專利標準的規定以及影響知識產權排他性的法律制度和政策措施密切相關。當然，也與創新的性質密不可分。
知識產權最基本的作用是通過提高對發明等創新成果的獨占性，促進研發創新活動。在古典式研究假設前提下，擬申請專利的發明與已有發明和在研的其他發明關聯較少，不必考慮研發競爭，因而加強知識產權保護會促進研發活動，激勵創新。近年來，創新性質呈現漸進型互補式趨勢，強化保護并不必然促進創新。例如，漸進型創新中的后續發明是在前期發明基礎上完成的，只有在前期發明專利到期后，才能開始。而知識產權保護范圍的擴大，增加了后續發明對前者的依賴程度，后者必須得到前期發明專利持有人的許可，才可以使用其成果，這種保護帶來的創新效率下降的情況與日俱增。加強知識產權保護力度，對前者有促進作用，對后者則沒有促進作用。另一方面，當產品的商業化涉及多個專利和著作權時，在商業化過程中，需要與多位專利持有人談判，增加了交易成本，加之持有人各方爭奪利益，不僅導致許可價格提高，也為技術的商業化實施增加難度。在這種情況下，如何設計促進創新的知識產權制度至關重要，也是亟待攻關的研究課題之一。企業間解決漸進性互補式技術創新的方法主要是采用專利池和許可。但是，專利池也可能用于壟斷或為進入市場設置壁壘等排除競爭的目的所使用。因此，必須針對專利池的具體問題，采取相應的政策措施。
1.技術知識的互補性與專利政策的效果
在一些產業的產品商業化階段，需要在創新技術基礎上，同時用到其他互補性創新技術，如果這些互補性創新技術受到知識產權保護，企業可以通過簽訂許可協議，通過市場機制將其他企業研發的創新成果內部化。在這種情況下，知識產權政策也可以促進企業進行研發投資。不過，隨著技術間互補性和關聯性的增強，在技術間互補性強的情形下，企業難以單獨依靠自身開發的技術實施成果轉化，獲得收益。這樣，知識產權政策對企業的創新激勵效果可能下降。

2.知識產權實用性標準與創新激勵
實用性標準是授予專利的三個標準之一。在有些產業領域，科技進步不斷推進研發創新速度。一項發明即使滿足新穎性、先進性的標準，也可能因為不滿足實用性標準而無法獲得專利。許多創新成果本身沒有商業利用價值，但是對后續研發有啟迪作用。特別是在生物技術領域，實用性標準的重要性日益顯現。降低實用性標準，可以促進有啟發作用的發明取得專利，但是可能不利于下一階段研發活動的推進。因此，降低實用性標準，不一定促進研發，特別是對中間階段的研發成果;如果以較低的實用性標準承認專利，雖然可以促進研究工具等基礎研究階段的研發，但可能抑制后續的應用研究。存在兩種情形適于授予專利:一是比照商業化收益，基礎研發的費用較高，或者雖然基礎研發的費用低，但是應用研究的費用較高;二是基礎研究成果的溢出效應較大。
3.知識產權制度與競爭政策
在知識產權許可協議中，存在專利池與出現拒絕轉讓創新成果的情形，如何實現充分競爭，是亟需解決的問題。特別是在高科技產業，專利池中涵蓋許多互補性專利，由哪些專利構成專利池，必須有充足的理由，特別是形成產業標準的專利池，其組成專利均有充分的理由。但是，為充分實現競爭，仍然需要有關部門對專利池中的專利內容加以審查指導，以免利用專利池妨礙競爭。一般來說，專利池中可以包括互補性專利，但是不應該包括替代性專利。對業已成為產業標準的專利池，必須保證任何人可以無差別地使用專利池中的專利。對個別拒絕轉讓專利的行為，可以不被認定為違反競爭，但是，如果專利擁有者實施不正當行為限制競爭，如不合理地中止交易、差別化定價、捆綁專利等，則應被認定為違反競爭法。
此外，如果知識產權是生產中不可或缺的創新技術，拒絕轉讓就屬于妨礙競爭的行為。這種情形下，競爭帶來的收益明顯高于降低創新激勵造成的損失。但是如果以促進競爭以外的理由，強制轉讓專利時，應當依據一定的規則。

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