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知識產權制度激勵創新的有效性

1.知識產權與技術貿易
知識產權制度的基本功能是保證擁有創新成果的企業或個人能夠獲得從事創新活動的收益。從這一點看，知識產權制度的存在促進了專利轉讓等技術市場的發展。以商業秘密為例，在出現知識產權保護制度前，商業秘密的性質決定了其難以在市場進行轉讓。因為交易前，買方首先要評價該項商業秘密的價值，這就需要賣方公開內容，可是一旦內容公開，買方也就無需再購入該項商業秘密，交易因而無法達成。知識產權的存在很好地解決了這一問題。對于受到知識產權保護的創新知識內容，賣方擁有排他使用權，并且知識產權合同通常還規定對第三方侵權的懲罰措施，如果不購買知識產權，即便了解其內容，也難以使用。這種對知識產權的保護可以降低交易費用，從而促進技術市場的發展。
技術市場交易的擴大可以促進研發創新主體的分工以及研發與生產的分工，對創新成果的專利和著作權保護可以幫助具備創新研發能力、但不具有制造能力的企業參入到研發創新活動，該企業可以通過向制造業企業轉讓技術專利，回收研發成本。對企業內部而言，技術交易可以幫助實現研發活動的分工。例如，可以將創新活動的一部分在企業內部進行，其余部分委托其他企業進行或者共同研發，分工可以使研發創新活動更有效率地進行。
知識產權制度不僅涵蓋企業間的技術交易，也促進高科院所等研究機構向企業進行技術轉讓。美國法律規定，公共研究機構利用政府資金進行科研，其成果可以由機構申請專利并向企業進行排他性轉讓，這種做法對產學研合作進行協同創新產生積極影響。首先，大學通過轉讓擁有的技術專利，可以獲得收入，從而激勵大學的科研成果轉化為應用技術;其次，排他性許可可以保障獲得轉讓技術的企業回收投資，進而增加用于技術創新的投資。不過，促使產學研高效運作的知識產權制度體系還有待進一步完善，因為這種做法可能會增加該類利用政府資金進行創新活動的獲取成本，也可能使本來在基礎研究領域具有比較優勢的高校等科研機構，轉向并不擅長的應用技術領域。
技術交易的交易量和交易條件(許可條件)可以反映知識產權制度激勵創新的經濟效果。例如，擴大對軟件的產權保護后，軟件的許可合同也成為技術交易的內容。在交易條件上，如果知識產權保護制度中對技術交易的規定有利于專利許可方，并且能夠有效降低第三方模仿侵權的可能性，將有助于專利持有人獲得較高的許可費。這一技術交易信息就可以反映知識產權制度的有效性。

2.知識產權制度對企業創新活動的影響
為了提高創新效率，企業可以選擇委托研究、共同研究等形式開展研發活動。企業利用外部機構進行研發的最大障礙在于無法明確知識產權歸屬，這種權利歸屬問題所引起的不確定性會降低企業的預期利潤。如果知識產權制度規定能夠幫助企業明確專利歸屬，降低不確定性，將使技術交易趨向活躍，企業將樂于采用共同研發、技術引進或使用外部智庫的合作方式，利用合作方的技術知識和創新能力。如果創新成果沒有以知識產權的形式存在，企業將選擇在企業內部進行研發創新。因此，知識產權所有者的明確與否、研發創新投資的獨占性、知識產權是否在合同中明確列出共同研發成果的歸屬等，是決定企業在研發活動中是否利用外部資源的重要因素。知識產權制度作為激勵研發投資的機制，不僅是知識傳播的手段，還將對企業研發活動所采取的組織機構產生廣泛影響。
3.知識產權制度對高科院所創新效率的影響
高校等科研機構利用政府資助開發的技術是否歸國家所有，能否以非排他性許可為原則向產業企業轉讓，將對高科院所創新效率產生影響。表現為:第一，如果規定創新成果歸屬國家，這種方式有利于技術的傳播和應用，但妨礙技術轉讓合同的訂立，可能降低發明人、高校和企業的研發投入。為避免高校的創新發明成為國家所有的專利，研發人員可能扭曲資金來源，使其與事實不符;第二，不利于中小企業創新。高校傾向于將發明等知識產權轉讓給能夠為其提供資助的大企業，而中小企業難以獲得對知識產權的排他性轉讓許可;第三，不利于高科院所實施有潛力、但在初期伴隨較高風險的發明創新。因為即使研發獲得成功，高校也無法獲取較高報酬，接受技術轉讓的企業也可能不愿意繼續投資;第四，缺乏有效的措施和體制，解決產學合作中的利益沖突問題;第五，難以調動高校研發人員參與企業所需應用研究的積極性。因此，知識產權和技術轉讓問題的解決對創新活動有很大影響。
4.知識產權制度與知識產權許可
專利許可能夠保證專利所有人獲得更多的利潤。如果允許盡可能多的企業使用專利技術，交納許可費，可以使知識產權產品的壟斷價格接近市場機制下的定價，降低社會福利凈損失。許可協議從一個側面反映知識產權政策的影響。許可價格等許可協議條件的變化可以反映知識產權政策的實施效果。知識產權制度趨于強化知識產權保護，可以使知識產權許可方在談判中處于有利的地位，同時降低第三方侵權行為發生的概率，反映在許可合同上，表現為專利轉讓費的增加。特別是在廣泛涉及知識產權的行業領域，這種影響更加明顯。如計算機產業等研發密集度較高的行業，近年專利費率不斷提高，原因在于軟件列入知識產權保護范圍之內，并且軟件所占的比重大幅上升。知識產權許可協議可以通過合理定價，降低社會福利損失，促進許可協議簽訂，為技術交易市場提供優惠政策，是提高創新效率的途徑之一。

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