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知識產權的起源和發(fā)展

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知識產權是商品經濟發(fā)展的產物。根據史料記載,北宋神宗(公元 1067~1085 年)繼位前,為保護國子監(jiān)刊印的《九經》,朝廷曾下令“禁擅鐫”該書,即禁止一般人隨便刻印這部書,如果想要刻印,必須先請求國子監(jiān)批準。這實質上是保護國子監(jiān)對《九經》監(jiān)本的刻印出版的一種專有權,與歐洲著作權產生之前的出版特許權極為相似。宋朝同樣也出現過山東劉家“功夫針”鋪使用“白兔”作為商品標志的事例,這個“白兔”標志具有區(qū)別商品來源的功能,與現代商標的特征也非常相近。但在中國封建社會,經濟上始終以自然經濟為主,商品經濟從來沒有得到充分的發(fā)展;法律上貫徹重刑思想,始終沒有建立起私權體系,中國古代社會經濟基礎和法律思想的這些特點,與創(chuàng)建現代知識產權制度的西歐國家迥然不同。中國的封建社會不具備孕育知識產權制度的土壤,所以在宋代曾經出現過的著作權和商標權的萌芽,也只是在中國古代歷史長河中如流星般劃過一道絢麗的光彩,隨即消逝無痕。中國近現代的知識產權制度,基本上是全盤從西方國家引進的。
歐洲的情況與古代中國大不相同。早在古羅馬時代,羅馬法就奠定了較完備的私有財產保護制度,并形成了無形財產權的理論,其時無形財產權的客體還主要是債務、繼承權等權利,雖與知識產權無關,但卻為后來知識產權制度的萌芽提供了理論基礎。中世紀早期的歐洲是封建割據的時代,戰(zhàn)爭頻繁,經濟主要是莊園式自然經濟,科技和生產力發(fā)展停滯,史稱這一時期為歐洲的“黑暗時代”。到了中世紀中后期,隨著工場手工業(yè)的發(fā)展,沿地中海形成了歐洲的貿易中心,出現了威尼斯、巴黎、里昂等商業(yè)城市。歐洲出現了資本主義的萌芽,封建制度逐步解體。隨著商品經濟在歐洲的蓬勃發(fā)展,人們對自由和權利的渴望孕育并爆發(fā)了席卷歐洲的“三 R”運動,即羅馬法復興運動、文藝復興運動和宗教改革運動。在這個時期,歐洲商品經濟得到了空前發(fā)展,生產力水平得到了大力提升,各種新技術不斷涌現,以人文主義為中心的新思想得以確立。知識產權制度就是在這種歷史背景下孕育形成的。
中世紀歐洲行會組織比較發(fā)達,行會是城市中最主要的經濟組織和社會互助組織。行會對外壟斷本地市場,對內通過制定嚴格的規(guī)則來約束會員。行會規(guī)定,不參加行會的人不得營業(yè),嚴格限制外地人在當地的經營。行會內部則實行統一價格,禁止個人的壟斷和暴利。行會制度限制了創(chuàng)造發(fā)明。為了突破行會限制,吸引更多掌握先進技術的人才,英國在 13 世紀,由國王對到英國傳授新技術、制造新產品的外國技術人員頒發(fā)“保護令”。1 5 世 紀 的 威尼斯對發(fā)明人授予特許“專賣權”,取得專賣權的發(fā)明人可以不受行會的管制,自由經營銷售其發(fā)明的新產品。1421年,意大利人布倫內萊希因其發(fā)明“裝有吊機的駁船”被授予 3 年的壟斷權,取得了第一個具有現代意義的專利。1474 年,威尼斯制定了世界上第一部專利法,該法規(guī)定,發(fā)明人對其發(fā)明享有 10 年的壟斷權,任何人未經發(fā)明人同意不得仿造與受保護的發(fā)明相同的設施,否則將承擔賠償責任,仿造設施也將全部被銷毀。這部法律確立了專利制度的基本原則,其影響延續(xù)至今。1623 年,英國頒布壟斷法案,規(guī)定國王可以對新產品的發(fā)明人授予14 年的獨家生產或制造此類產品的權利。這是世界上第一部具有現代意義的專利法。
著作權制度的產生,源于活字印刷術在歐洲的傳播。歐洲在活字印刷術傳入以前,主要以口耳相傳和手抄謄寫方式來進行文化傳播和書籍復制??贪嬗∷㈦m早于活字印刷被使用,但因其制版困難,也不能從根本上扭轉文化的傳播方式和途徑。13 世紀歐洲的旅行家發(fā)現了中國的活字印刷術,并將其帶回歐洲。1450 年,德國人在此基礎上發(fā)明了金屬活字印刷術。德國人在 1469 年將金屬活字印刷術引進威尼斯后,取得了當地政府賦予的 5 年的印刷專利。期滿后,更多的人開始進入印刷行業(yè)印刷銷售書籍,成為出版商。當時金屬活字印刷設備購置不易,出版商出版書籍需要投入大量資金。威尼斯政府就通過授予特許權的方式,賦予這些出版商對某些書籍壟斷印刷和銷售的特權,以便其可以早日收回投資。這種被稱為印刷專利(Printing Patent)的出版特許權,本質上是統治者賜予的特許經營權,而非財產權,保護的也不是作者,而是出版商。雖然后來作者也可以從出版商那里獲取一定的報酬,但其依據僅是基于雙方的契約,而沒有把作者獲取報酬的權利視為一項財產權。1544 年,威尼斯頒布法令,規(guī)定出版商必須征得作者或其繼承人的同意后才能被賦予對該作者所創(chuàng)作書籍的出版專利,這項制度形成了對作者權利的間接保護。隨著威尼斯逐漸衰落,英國的勢力逐漸興起,歐洲的商業(yè)中心轉移到了英國。英國在 1475 年引進德國金屬活字印刷術后,其書籍出版商也以國王特許方式保護其出版獨占權。宗教改革運動和文藝復興運動造就了大量宣揚民主政治和科學思想的書籍在民間迅速傳播,對國王和宗教權威形成了有力的挑戰(zhàn),因而被視為異端邪說。國王于是通過印刷行業(yè)行會,以賦予行會出版獨占權為條件,要求行會對其成員進行出版管制和內容審查。出版商只有先在行會登記才能取得國王賦予的印刷專利,書籍印刷后需向行會交存五本樣書。會員依據行會的管理規(guī)則取得書籍的獨占權,這就是行會出版權(Stationery Copyright)。1623 年,英國議會通過壟斷法案,規(guī)定國王除有權對新發(fā)明賦予獨占權外,非經議會同意,國王不得賦予任何專利獨占權,出版商的印刷專利被取消,僅存行會出版權。行會出版權原本沒有法律效力,議會通過授權法,要求發(fā)行書籍必須取得行會出版權,將其合法化。授權法在 1694 年失效后,行會出版權失去了法律效力,導致英國出版業(yè)陷入混亂。而在作者方面,隨著個人權利意識的覺醒,作者開始主張對創(chuàng)作本身的保護,強調對自己作者身份的彰顯,要求出版商在出版書籍時必須標明作者的姓名,認為作者對作品的權利不僅僅限于財產權部分,還具有人身權的屬性,視作品為自己精神創(chuàng)造的產物。經過出版商和作者的不懈努力,英國議會于1709 年通過了《安娜女王法令》,這部法律的全名是《為鼓勵知識創(chuàng)作而授予作者及購買者就其已印刷成冊的圖書在一定時期內之權利的法》(以下簡稱《安娜法》)?!栋材确ā肺樟俗匀环▽W派的觀點,對作者權利予以法律保護,但保護范圍比較有限,保護的作品類型只有書籍,而且規(guī)定須登記才能取得保護,保護期限只有 14 年,期滿可以再延長 14 年。《安娜法》是近代第一部保護著作權的法典。此后,英國陸續(xù)于 1734 年頒布了《雕刻著作權法》,1814 年頒布了《雕塑著作權法》,1833 年頒布了《戲劇著作權法》,1862 年頒布了《美術作品著作權法》,逐步形成了完備的著作權保護體系。
不分中外,人類自古就有在物品上刻印標記的現象,這多是作為區(qū)分物品所有權的標記,與商標存在本質的不同。在歐洲工業(yè)革命以前,商品生產主要以工場手工業(yè)為主。商人和手工業(yè)者都通過加入行會來取得經營資格,并受行會的控制和保護。行會要求成員必須在其生產制造的商品上使用行會的標記,一是為了保證產品質量,二是保持行會的壟斷。商品經濟的發(fā)展使得行會制度逐步衰落,商品生產者開始使用自己的標記。1618年,英國法院在一起訴訟案件中,對商品提供者的專用標記予以法律保護。18 世紀的工業(yè)革命徹底改變了歐洲的經濟,機器大工業(yè)取代了工場手工業(yè)。機器化生產使得產量大增,而地理大發(fā)現后的殖民主義,也開拓出了世界市場,這使得歐洲率先進入全面的商品經濟時代。商品生產者為了區(qū)分商品來源而使用的專用標記逐漸固定其形態(tài),并具備了脫離商品本身而獨立存在的價值。1803 年,法國制定了《關于工廠、制造場和作坊的法律》,其規(guī)定假冒他人商標將被處罰。1804 年,法國頒布的《拿破侖民法典》明確規(guī)定,商標應與其他財產一樣受到法律保護。1857 年,法國頒布了《關于以使用原則和不審查原則為內容的制造標記和商標的法律》,這是世界上第一部商標法。隨后歐美等國家相繼制定了各自的商標法。
專利權制度、著作權制度和商標權制度分別出現后,因其能適應和促進商品經濟發(fā)展,而先后被歐洲各國所采納,并傳入美洲和亞洲,美洲和亞洲各國通過國內立法,也紛紛建立了自己的專利權制度、著作權制度和商標權制度。
專利權、著作權和商標權都是依據各個國家國內法所授予的獨占權,因此具有地域性的特點。這使得權利人在某一國家獲得的權利,只能在該國地域內受到法律保護,卻不能同時在其他國家受到同樣的保護。為了解決這個問題,各國嘗試通過以訂立國際條約的方式來協調各國的立法,使權利能突破國界,在外國也能得到平等的法律保護。1883 年,《保護工業(yè)權巴黎公約》(簡稱《巴黎公約》)締結,這是國際上第一個有關工業(yè)產權,即專利、商標保護的國際公約。1886 年,《保護文學藝術作品伯爾尼公約》(簡稱《伯爾尼公約》)締結,這是有關著作權保護的國際公約。巴黎公約和伯爾尼公約奠定了知識產權國際保護制度的基礎,其核心內容是為外國人提供本國法律保護的國民待遇原則和規(guī)定成員國在制定本國知識產權法時應遵守的最低保護標準原則。1970 年,世界知識產權組織(WIPO)正式成立。世界知識產權組織是世界上保護知識產權最重要的國際組織,管理有包括《巴黎公約》和《伯爾尼公約》在內的 27 項國際條約,還與別的國際組織共同管理有兩項國際條約?!妒澜缰R產權組織公約》所界定的知識產權范圍包括:(l)關于文學藝術和科學作品的權利;(2)關于表演藝術家的表演、錄音和廣播的權利;(3)關于人類在一切領域內的發(fā)明的權利;(4)關于科學發(fā)現享有的權利;(5)關于工業(yè)品外觀設計的權利; (6)關于商品商標、服務商標、商號及其他商業(yè)標記的權利;(7)關于制止不正當競爭的權利;(8)其他一切來自工業(yè)、科學及文學、藝術領域的智力創(chuàng)作活動所產生的權利。
由于知識產權保護而引起的國際貿易摩擦和沖突時有發(fā)生,關稅與貿易總協定(GATT)于 1986 年開始的烏拉圭回合談判,將知識產權列入了議題。1994 年談判結束,決定成立世界貿易組織(WTO)以取代關稅與貿易總協定。《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS)是烏拉圭回合談判形成的最終文件之一,也是世界貿易組織的基礎文件之一?!杜c貿易有關的知識產權協議》(TRIPS)構建了新的知識產權保護體系,它涉及著作權和與著作權有關的權利(包括計算機軟件)、商品商標和服務商標、工藝品的外觀設計、地理標志、發(fā)明專利、集成電路布圖設計權、未公開的信息(商業(yè)秘密)專有權等七大類知識產權領域。

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