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著作權客體的現象學分析

根據意向性理論,意向行為構造了意向對象。認識具有一種意向,這屬于認識體驗的本質,它們意指某物。38 與基于主觀聯想的指示功能不同,表述具有基于客觀含義的意指功能。對于表述,胡塞爾進一步區分了含義意向和含義充實。所謂含義意向,僅包含意向行為與意向對象之間的關系,即意向行為構造了意向對象。胡塞爾認為：“無需借助于任何一個充實性的或描畫性直觀的出現,意指的行為就可以構造自身。”39作品是基于客觀含義的表述型智力成果,40表達了客觀的含義。同時,含義還指稱某一對象,但是作品僅涉及含義與表述的關系,是思想的表達,這構成了思想與表達二分法的核心,而不要求含義指稱的對象一定被人們在現實世界中直觀體驗到。由此可見,作品的本質僅在于表達思想,具有相對于現實世界的獨立性,這有別于商標和專利。商標需要使用在商品或服務之上,專利需要解決具體的技術問題。作品不但可以描述現實對象,而且可以描述無法實現的對象,比如介紹屠龍術和“方的圓”的文字作品、獨角獸的繪畫作品、永動機的設計圖。因此,作品的種類十分復雜,我國《著作權法》第3 條不但列舉了八種具體的作品類型,而且規定了兜底條款。
雖然作品是基于含義意向的表述型智力成果,但是在作品的交流過程中,指號和表述卻交織在一起,作品并非呈現出純粹的指號形態。在胡塞爾的意義理論中,除了孤寂心靈的獨白,任何告知都是指號與表述的交織。在不同主體的交流中,一方的含義表達與另一方的含義領會沒有直接關系,其中存在心理體驗的中介作用。我說一個東西,這個詞的物理的音響促使你相信或者推測我心中想的一個意思。這個物理的聲音本身并沒有意思,但它能夠引發你、刺激你去產生相應地心理體驗。這個意義上它是作為信號、“指號”在其作用。41 作品在主體交流中的非純粹表述形態,說明含義的客觀性是指主體間的可交流性。含義是由主體的意向行為所構成的,但是它還有客觀的一面。它是主體的,但同時它又是客觀的。它的客觀性體現在它是主體間的,這個“含義”在人們之間可以保持一種穩定不變的狀態,無論是你說我說都沒有關系。42 作品一旦完成,便脫離作者的控制而具有客觀含義,然而這種客觀性不是絕對的。由于不能排除主觀心理體驗的存在,不同人對于同一作品的領會不是絕對相同的,作品所表達的思想在不同人的意識活動中有差異。
既然作品的本質是基于含義意向的表述,屬于思想的表達,那么思想和表達就不可能是相互獨立的,因為思想只能通過表達得以呈現和交流。思想和表達二分法是著作權的重要原則,以思想和表達的相互獨立為前提,但是這并不符合作品的本質。作品是思想的表達,思想若無表達則無法被感知和傳播,而表達必然承載思想,所以思想與表達二分法屬于法的第二性層面,關乎利益衡量和價值取舍,是法官論證其價值判斷的修辭方法。遺憾的是,傳統著作權理論不但在事實層面錯誤區分思想與表達,而且顛倒了含義與表述的關系。一方面,對于作者而言,所謂作品是思想的表達,應該被正確理解為思想是表達的構造結果。思想已經事先獨立存在,作者只不過通過作品表達了某一思想,這種觀點顯然是錯誤的。沒有外在的表述,就不可能存在作品的思想。另一方面,對于讀者而言,作品引起了讀者的心理體驗,心理體驗在意識活動中構造了作品的思想。心理體驗的存在,讀者對作品思想的理解絕對不是機械的接受,而且具有再塑造的作用。胡戈創作的《一個饅頭引發的血案》(以下簡稱：《饅頭》),主要由剪切電影《無極》的部分鏡頭組成,十分明顯,胡戈至少侵犯了電影《無極》著作權中的復制權。不僅公眾對胡戈和《饅頭》表現了莫大的寬容,而且學者們從合理使用的角度積極地論證其合理性,43這主要因為《饅頭》雖然復制了《無極》的電影片段,但表達了完全不同的思想,讀者對作品思想的再塑造作用可見一斑。
在著作權侵權判斷中,作品的表達和思想必然糾纏在一起,或者說根本無從清晰地判斷思想或者表達。著作權保護沒有局限于作品的文義表達,而是擴展到了實質性相似的作品。實質性相似已經突破了作品的文義表達,具有相當程度的抽象性特征,因此很難區分實質性相似的表達與抽象思想的不同。所謂層次摘要法,根本不屬于對思想與表達的事實劃分,終究需要依靠價值判斷。在莊羽訴郭敬明侵犯著作權糾紛案中,法院認為：“一部具有獨創性的作品,以其相應地故事情節及語句,賦予了這些‘人物’以獨特的內涵,則這些人物與故事情節和語句一起成為了著作權法保護的對象。”44如果單純的人物關系和人物特征屬于思想范疇,那么它們與人物和故事情節只存在抽象程度的差異,表達的實質性相似就是思想的實質性相似。

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