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知識產權的各項基本制度，圍繞私有權利神圣、利益平衡的價值目標，發揮著重要的社會功能，其對技術創新的作用主要表現在：

(一)激勵知識產品的生產

人類已經走過了幾千年的農業經濟時代，跨越了幾百年的工業經濟時代，正在步人知識經濟時代，農業經濟依賴的是土地資源和勞動力，工業經濟依賴的是自然資源和貨幣，知識經濟依賴的是知識資源和高科技，甚至可以說，知識產品的生產力，決定了知識經濟的發達程度。

科技是生產力諸要素中最活躍和最活潑的因素，“科學技術是生產力，而且是第一生產力”。鄧小平同志這一論斷精辟地闡明了科技進步在經濟發展和社會進步中的突出作用。在整個人類文明史中，科技一直扮演著非常重要的角色。人類社會的任何一次重大飛躍都是源于科技進步的重大突破。尤其是一次又一次的工業技術革命，使人類對客觀世界的認識發生了重大的飛躍，改造世界的能力發生了革命性的發展。第一、二次技術革命時期，正是近代知識產權制度建立、健全的時期。英國是近代專利法、著作權法的發祥地，也是歐洲工業革命的發源地。由于英國較早建立了知識產權制度，大大推動了紡織、冶煉、采礦、機械加工、交通運輸等產業的迅猛發展，在不到一百年的時間里，其創造的財富超過了以往歷史年代的總和。在英國之后，法國、荷蘭、德國、美國、日本等國也紛紛建立了自己的知識產權制度。世界著名的德國西門子公司、美國貝爾公司、英國鄧祿普公司的創始人，都是得益于知識產權制度的發明家。可以說，如果沒有近代知識產權制度，所謂“蒸汽和鋼鐵時代”的第一次技術革命就不可能到來；同樣，作為“電氣、化學和汽車工業時代”的第二次技術革命也不可能在沒有知識產權保護的條件下迅速實現。

在資本主義的發展史上，科技進步是近代社會經濟發展的動力和源泉，技術作為經濟發展中最重要的生產要素，其本身是不會自然生長的，必須依靠科技人員去發明創造或在前人努力的基礎上進行改進和再創造。技術創新完成后，如果創新者不能在技術的生命周期內從技術的利用中獲得合理回報，他就會失去繼續創新的動力。

因此，如何最大限度地激勵人們進行知識創新，調動人們發明創造的積極性則成為知識經濟發展的關鍵因素。這就需要進行制度創新來推進知識經濟的發展，而解決這一問題的最佳途徑就是制度中尤其在法律制度中充分賦予人們進行自由創造和維護其創造成果利益的權利。因此，權利是每個知識經濟主體所急需的和必需的基本要件。一方面，利益是人維持生存和改進生活質量必須的外在條件，市場經濟條件下利益驅動的刺激是發明創造最原始的動力，只有利益最大化的回報，人們才有最高的創造熱情；另一方面，自由是作為主體的人自我支配、自我追求和自我實現的內在條件，自由的環境使人們創造才能得以充分發揮，正如哈耶克指出的，自由賦予了文明以一種“創造力”，是它賦予了社會進步的能力。咽此擁有自由權利的人們就能夠勇于創新，大膽創造，從而不斷獲取新的知識來推動經濟的持續發展。

西方學者曾從產權角度闡述了技術創新與產權制度的關系，認為合理的產權制度是社會技術進步的關鍵，人們是否愿意進行技術創新與他們所獲得的技術創新收益有密切的關系，而技術創新收益的大小又取決于技術創新者與技術創新成果間的產權關系。道格拉斯、諾斯和羅伯特·托馬斯在他們合著的《西方世界的興起》一書中寫道，盡管獎勵和酬金可以為某些發明人帶來刺激，但并沒有為知識產權的所有權提供合法依據，而專利制度的發展卻提供了這種保護。所以說產權制度是激勵技術創新的最根本的制度，知識產權制度的創立為科技進步的動力和源泉注人了“利益之油”和“生命之水”。正如美國經濟學家諾斯認為，“之所以以巨大技術進步為特征的工業革命發生在英國，而不是在14世紀就已具備工業革命前夕的技術基礎的中華帝國，是因為那時的英國擁有了作為產權制度的一種特殊范疇即知識產權保護制度，保護了發明創造者的利益，刺激了發明創造者的熱情，從而使得發明家得以大量涌現并帶來浪潮般的技術創新，從而啟動了工業革命并創造了現代經濟增長的奇跡”。①

總之，要使社會主體充分發揮自己的主動性和創造性，適應知識經濟對權利的內在要求，就必須大力弘揚主體的權利意識，充分賦予人們廣泛的權利，嚴格保護權利的正當行使，使之成為人們發明創造的精神動力。

(二)通過優化資源配置促進創新

在創新的過程中，利用知識產權制度對有限的資源進行優化配置，從而達到促進創新的目的。

所謂資源，是指投資者通過一定方式所能選擇的、對創造產出具備有效增長功能的各種投人的集合。作為經濟增長的基本條件和表現形式，資源優化配置是為最大限度減少宏觀經濟浪費和實現社會福利最大化而對現有技術成果與各種投入要素的有機整合。利用知識產權信息資源，可以從宏觀和微觀兩個層面上配置創新資源。

宏觀上，知識經濟可以說是知識產權化的經濟，經濟的知識化和知識的經濟化緊密相連。知識經濟將知識作為最重要的資源和最寶貴的財富，人對物質資源的依賴性大為降低，人不再是土地和機器的奴隸，支配人的經濟活動的不是外在于人的物質，而是人本身具有的知識。從經濟學角度看，產權安排屬于制度結構中的一個重要因素，知識產權屬于一種無形財產權，在經濟學上表現為一種經濟資源，在企業中還表現為一種經營資源。資源優化配置是社會經濟發展，特別是市場經濟發展的必然要求。在這方面，知識產權制度發揮著重要作用。這主要體現于知識產權制度最終促進了知識創造和創新，推動了技術進步，而技術進步在經濟增長中的作用越來越大。

隨著時代的進步，科學技術在經濟發展中所占的份額不斷上升。隨著商品技術含量的提高，在商品的利潤鏈中，擁有專利的國家和企業獲得了最大的利潤。在未來社會，擁有自主知識產權的程度將決定著一個國家或企業在全球化經濟中進行資源配置和國際分工時的地位。

微觀上，知識產權資源對企業經濟增長、資源優化配置的促進，與企業產權結構、產業結構的調整是協調進行的。比如“名牌產品”不僅是企業分化、組合的主導因素，也是優化資源配置的重要手段。名牌產品是企業長期經營的結果，其背后意味著企業有著良好的信譽、技術實力和管理能力。名牌產品企業容易通過合并、兼并、聯營、控制等多種形式建立以名牌產品為龍頭的現代企業集團。在實現資產重組過程中，低效率資源以各種方式融入效率高和科技實力強的企業，社會新的投資也逐漸向名牌優勢企業集中，這樣就實現了資源的優化配置。

知識產權制度對科技創新資源的配置貫穿科技創新的整個過程。在科研項目立項中，充分利用知識產權信息資源，可以避免重復研究，節約創新成本，提高創新的起點；在研究開發中，利用知識產權信息資源，可以借鑒他人的科技成果，開闊思路，繞過競爭對手的技術屏障，開拓新的技術路線，進行新的創新，并形成新的知識產權；在科技信息交流中，受知識產權保護的科技創新內容可以向社會公開，載人知識信息寶庫，成為人類共有的精神財富并為社會所合理利用；在科技創新成果產業化階段，新產品、新科技進入市場，在創造物質文明的同時，發明者得到社會給予的豐厚的回報，而經濟上的回報又為新一輪的創新提供了必要的物質條件。充分利用知識產權信息資源，是站在巨人的肩上向上攀登，在更高起點上進行創新，實現技術的跨越式發展，從而極大地加速了科技進步的周期。

(三1為創新成果商品化和市場化提供保障

創新成果的商品化和市場化是創新的根本目的。知識產品產生后要進入市場流通，否則難以產生社會價值，也就是說知識和技術的價值主要在傳播與利用中才能體現出來，而技術與知識的傳播與利用主要是通過交易進行的。然而，任何交易都存在交易安全問題，技術和知識的交易也不例外，這就必須解決知識產品市場有序化的問題。無論是生產者，還是投資者，只有在安全和經濟收益得到保障的條件下，才愿意進行技術與知識的交易，從而最終體現知識產品的價值。知識產權制度是保障知識與技術交易安全的一種有效的法律制度，有利于形成和維護公正、平等的市場競爭秩序。

首先，知識產權制度的基本前提在于界定知識產權的權利主體，避免競爭者對權利主體明確的知識產品輕易地、不受限制地、不負相應對價地復制、利用，防止知識產品的交易和流通無法進行，并防止因以上原因而導致知識產品的生產缺乏必要的物質激勵，最終促進知識產品的生產和再生產。

如果沒有知識產權制度，知識產品市場必然呈現無序化狀態。因為，和物質產品的生產一樣，知識產品的生產客觀上也需要投人相當多的時間、資金和人力，如果沒有知識產權制度，則由于普遍的“搭便車”行為的存在，知識產品的生產者就不會得到應有的市場回報，這樣，投資和開發這些產品和技術的動力就會嚴重不足；同樣，也就不會存在知識產品在流通中體現其交換價值，換言之，就不會存在知識產品的交易市場，最終導致知識產品的再生產難以持續進行。譬如，如果仿制的成本很低且難度不大，又不需付報酬給知識產品的開發者，那么，為了節省投資和研發成本，仿制現象的普遍化就成為必然，知識產品就極可能被仿制者不適當地使用。而在仿制的環境中，由于大家都不愿從事最初的開發，新的智力創造物就不會被大量地開發出來，一旦智力創造物缺乏或不足，社會總體效用和社會進步就成問題。

其次，知識產權制度為保障交易安全提供了基本的法律規范，既節約了交易成本，又有利于形成公平競爭和統一有序的市場競爭秩序。以技術轉移為例，專利保護制度使技術轉讓有法可依，有利于達成交易。因此，當轉讓的技術取得專利保護后，技術轉讓的雙方當事人就有了安全感，不必擔心其他人會不經專利權人的許可，擅自使用該項技術來與之競爭。

總之，知識產權制度在促進知識產品的生產與傳播，優化資源配置，維護公平競爭秩序，提高社會整體效益以及促進各國科技、經濟、文化發展及交流方面均發揮著巨大的作用。這正是知識產權制度的功能所在。

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知識產權制度對技術創新的作用