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日本知識產權公共服務調整與經濟社會發展的階段性特征

(１)戰后到２０世紀８０年代,日本經濟高速增長

１９５５年開始,日本經濟進入高速增長時期,持續了１８年時間,使得日本成為僅次于美國的世界第二大經濟強國。知識產權方面,１９７５年以前日本對知識產權采取弱保護,這集中體現在１８８８年出臺的專利條例,例如限制專利保護范圍、采用“先申請”而非“先發明”的專利審查原則、制定專利強制許可使用制度、規定專利授權前的信息披露義務等內容。這些措施為日本企業對歐美技術進行反向工程提供了制度保證。這也反映出早期日本是通過政府導向的市場經濟模式實現經濟高速增長。政府在知識產權方面的職能,并非激勵發明創新,而是幫助本國企業順利引進歐美先進技術、鼓勵技術擴散。２０世紀７０年代,伴隨日本成功由技術模仿、改進向創新發展,日本發展戰略轉變為“技術立國”,即將日本的技術優勢轉化為市場優勢。與此同時,日本與美國的貿易摩擦日益增多,美國要求日本加強知識產權保護。１９７５年,日本知識產權制度開始轉向重視知識產權規則,保護發明者權利,規避侵權行為。此后,日本專利保護對象不斷增加,保護范圍也不斷擴大,知識產權制度逐步完善。日本知識產權制度的轉變雖然基于美國的壓力,卻發生在日本企業技術實力大幅提升、掌握核心技術之后。因此知識產權保護的加強不僅沒有阻礙日本經濟發展,反而有力促進了日本國內知識產權創造活動。

(２)８０年代后期日本經濟低迷、尋求轉型

２０世紀８０年代后,亞洲各國憑借廉價的勞動力成本以及生產技術的不斷提升,制造業水平迎頭趕上,日本制造業的國際競爭力不斷被削弱,日本經濟陷入持續低迷。為了保持技術優勢和產業競爭力,日本開始效仿美國,開始經濟轉型,由過去最適合于加工組裝、大量生產的制造型體系向適合創造高附加值的無形資產體系轉化。１９９６年日本提出“親專利”政策;２００２年１月,時任首相小泉純一郎在施政方針演說中表明了設立知識產權戰略會議的主張;７月,正式頒布《日本知識產權戰略大綱》,確立“知識產權立國”方略;１１月,通過《知識產權基本法》,知識產權從部門主管的事務上升至國家事務。日本知識產權公共服務也進入快速發展階段。

第一,為知識產權公共服務的發展提供法律、政策支持

修訂知識產權法律,強化知識產權保護措施。１９９３年規定實用新型只審查形式要件和基礎要求;１９９４年廢止了專利申請審查程序中的申請公告和專利異議申訴制度,實行專利授權后的異議申訴制度;１９９５年和１９９７年分別納入電子貨幣專利和計算機軟件專利,擴大專利權保護范圍;１９９８年和１９９９年重新推定侵權損害賠償金額,通過提高侵權賠償金額,減輕侵權訴訟中被侵權方的負擔;限制“專利強制許可使用”制度的判決執行,旨在保證技術轉讓方處于更有利的談判地位等。２０１５年４月１日,日本開始實施新的《商標法》,允許使用顏色、聲音、動態、位置、全息影像等作為表現形式的新型商標。２０１５年７月,日本國會通過《專利法》《反不正當競爭法》等法律修正案。《專利法》修正案修改了“職務發明制度”,既保證了發明人的經濟收入,也保障了所屬企業對特定專利的所有權,同時降低了專利維護的手續費等,減輕專利權人的經濟壓力。《反不正當競爭法》修正案大大提高了侵害商業秘密等行為的處罰力度,將個人罰款的最高限額提升到２０００萬日元,企業罰款的最高限額提升到５億日元。上述舉措大大提高了知識產權的保護力度。

在知識產權政策方面,２０１３年６月,日本推出《知識產權政策愿景》(以下簡稱《愿景》),指明今后日本十年的知識產權戰略及其相關具體政策的方向。《愿景》中確定了四大支柱：為強化產業競爭力,構建全球知識產權體系;加強支援中小型企業的知識產權管理;完善應對數碼網絡環境變化的措施;增強以內容為主的軟實力。為了落實知識產權戰略大綱中的各項目標,日本每年發布詳細的“知識產權推進計劃”,相關政策得以不斷調整。２０１０年起,附屬于日本首相官邸的“知識產權戰略本部”每年定期發布“知識產權推進計劃”報告。２０１７年５月,日本知識產權戰略總部發布《知識產權推進計劃２０１７》(以下簡稱《計劃》),旨在應對社會５．０對知識產權的迫切需求,推進日本知識產權戰略的實施。《計劃》提出促進數據利用和活用等知識產權制度的構建,具體包括：加強數據利用;健全數據流通的基礎;確保公平的競爭秩序;增加關于數據構造類知識產權審查事例的公告;開展關于促進有限權利利用的討論;整理基于數據利用的競爭保護等觀點;構建促進人工智能制作和利用的知識產權制度,具體包括：完善促進學習用數據的制作環境;促進完成學習模塊的恰當保護及其利用;開展知識產權制度中關于人工智能生成物的探討;構筑適應社會５．０基礎的著作權系統,具體包括：促進創新的權利限制規定等的探討;充實著作權權屬不明時的裁定制度;完善和構筑順暢的著作權許可申請體制;整合有助于網絡媒體信息的持續性再生產的環境;推進教育信息化。針對當前物聯網技術的發展,一種產品可能會涉及大量專利,并且專利間的關系也變得越來越復雜。此外,隨著開放創新和產學研合作的聯合研究活動日益增多,通過專利權人以外的人披露,發明缺乏新穎性的風險越來越大,而新穎性是專利性的基本要求。針對這些情況,日本特許廳于２０１７年１２月提交了“回應第四次工業革命的知識產權制度回顧”報告草案,涉及加強證據采集的程序,延長缺乏新穎性例外期限,降低中小企業等的５０％專利費等。２０１８年２月２７日,日本內閣通過了包括這些問題的法案,并提交給第１９６屆國會常會。

第二,加強知識產權信息化建設

２００２年７月,日本制定《知識產權戰略大綱》,對專利信息的建設和服務進行了明確的規定,推動了專利信息的有效傳播和利用。２００３年日本成立工業產權信息利用推進委員會,提出作為實現知識產權立國的重要要素,國家職能在于提供原始的第一手正確信息,提供普通公眾通常可能利用檢索的服務;民間通過對國家提供的第一手正確信息進行加工,提供具有較高附加值的信息,滿足國民多樣需求。２００４年,日本經濟產業省頒布《知識財產情報公開指南》,幫助企業更好地管理和使用知識產權。此外,日本強調國家和民間應加強合作,共同致力于知識產權信息利用。日本重視知識產權信息平臺的建設,利用日本特許廳的知識產權數字化圖書館(IPDL)進行知識產權信息的傳播。IPDL追加可以檢索在相關外國申請及審查中使用過的以往技術信息的功能,同時可以對專利公報等PDF文件實現一攬子下載。２００５年IPDL實現通過互聯網發行注冊實用新案公報的目標。日本特許廳下屬的工業所有權情報研修館為企業提供專利流通咨詢、專利流通數據庫、專利信息運用支持咨詢、專利信息培訓等方面服務。近年來,日本推出系列舉措加強信息化建設。２０１３年６月,日本通過《日本再振興戰略》,提出了“運營和系統的優化計劃”,目的是在２０１３—２０２２年間優化所有信息系統架構,包括如下措施：對專利接收系統進行備份;建立檢索系統,獲取中文和韓文的發明和實用新型的專利文獻;推行新的外觀設計、商標系統;數據整合;加強PCT專利申請的電子處理;實現部分業務的實時處理。２０１５年,日本特許廳建立“日本專利信息平臺(J-PlatPat)”,包括發明、實用新型、外觀設計、商標的審查文檔信息參考和法律狀態等等,該系統具有強大的檢索功能和友好的用戶界面,還提供中文、韓文的翻譯和檢索系統。日本特許廳通過構建日本工業產權信息和培訓中心及其地方閱覽室、公共專利信息查詢服務平臺、日本專利信息平臺以及各地方知識產權中心等平臺構成的專利信息服務體系,提供全方位、多層次的信息服務平臺。日本特許廳不僅有政府主導的公益性專利信息傳播利用工作體系,還推廣了市場條件下的商業化專利信息傳播利用工作體系。公益性服務機構重在提供文獻閱覽、文獻提供、專利培訓等基礎性專利信息服務,商業化服務機構主要提供情報分析、專利翻譯、專利評估、數據處理等深度和增值性專利信息服務,二者相輔相成,構成了高效運轉的專利傳播利用工作體系。

第三,促進研發成果轉化

政府努力在專利和市場之間建立成果轉移渠道。政府大力發展具有法律性、權威性、公益性、多樣性、有效性的推進專利成果快速轉化的市場服務機構,快速推動專利成果的轉移。成立于１９８５年的Technomart是日本最著名的國家級技術交易市場平臺,２００２年４月重整后歸入日本立地中心(JILC)。Technomart的技術轉移活動強調地域性的推動,并且著重在商談與展覽活動、技術信息網站以及技術交易服務人員實時聯絡等三大部分。加強對大學、科研院所成果向產業界轉移的重視和支持。為了刺激日本企業與大學之間的合作,日本教育部特別制定了四種合作方式：合作式研究、契約式研究、大學技術轉移、利用大學研究成果進行企業創新。此外還有委托研究員制度、捐贈、共同研究中心、設置公益法人等方式。

在促進科技成果轉化方面,日本強調政府金融協助。政府一方面通過降低和補貼專利保護成本的方式鼓勵公共研究機構的專利活動。例如免除技術許可辦公室的專利申請費、年費和年審費,并為其提供上限為３０萬美元的基金,用于推動技術從大學向私營企業的轉讓。政府財政支持建立專利成果認定和成果轉讓機構,為自主專利成果實施奠定重要的基礎。另一方面,建立高效的知識產權融資體系。知識產權質押貸款這一金融創新業務最早產生于日本,日本自１９９５年便開始實行專利質押貸款業務,旨在促進新技術的發展,提高本國創新能力,將專利有效商業化,創造經濟效益。日本開發銀行是承擔日本國家政策義務的金融機構,為了培育和創造風險創業企業,它制定了《新規事業育成融資制度》,從而對缺乏傳統擔保的日本風險企業提供長期資本的供給。日本開發銀行授信門檻較為寬松,授信企業主要為一些處于新技術開發階段或擁有先進技術的中小型企業。質押貸款額度較高,一般占專利項目評估價值的５０％以上,充分考慮了專利實施高投入特點,為資金短缺的高技術企業提供資金支持。此外,日本政府稅收優惠、政府采購等政策,推動專利實施。例如政府優先采購本國有自主研發的產品,甚至以高于市場價進行采購以扶持本國企業。

日本還十分注重加強產學研合作。１９９８年,日本政府制定并頒布了旨在促進大學和國立科研機構的科技成果向民間企業轉讓的《關于促進大學等的技術研究成果向民間事業者轉讓的法律》(簡稱《大學技術轉讓促進法》)。《大學技術轉讓促進法》的核心內容是推進將大學的科技成果向企業轉讓的中介機構的設立,確立政府從軌制與資金方面對大學科技成果轉讓機構(TechnologyLicensingOrganization,簡稱TLO)予以支持。

第四,指導中小企業知識產權創造

日本政府采取主動干預中小企業政策,早在１９４８年就在通產省設立中小企業廳,作為管理中小企業的最高機構,指導和扶植中小企業的技術創新,并在中小企業廳內成立技術科,具體負責中小企業的技術指導、技術開發、技術人員的進修等工作。日本建立了完備的科技型中小企業法律支持體系,由憲法、科學技術基本法、技術創新服務單行法、行政法規、部門規章、地方法規和地方規章組成,包括《小企業基本法》《禁止壟斷法》《中小企業振興資金助成法》《中小企業現代化促進法》《加強中小企業技術創新減稅法》等十幾項法律,旨在改變中小企業在經營活動中的劣勢,支持其技術創新。政府注重對中小企業進行技術開發指導,為幫助中小企業進行產品開發研究,日本政府建立了技術顧問制度,在全國各地設立了２００多個公立試驗機構,聘用技術上有豐富經驗的專家、工程技術人員擔任顧問,就提高中小企業產品的技術水平進行可行性研究和試驗,并到現場具體指導,在都道府縣建立中小企業技術人員研修制度,為中小企業培養技術人才。１９９８年出臺“小企業創新研究制度”(SBIR),注重發揮小企業技術創新功能,并不是把小企業放置于政府的保護傘之下,而是扶持中小企業在創新之路上逐步發展。從１９９５年開始,日本開發銀行對年銷售收入在２０億日元到３０億日元、從業人員為１００人左右的小企業和技術型企業提供知識產權質押貸款。２０１１年４月,日本特許廳在各都道府縣設立４７個“知識財產綜合支援窗口”,旨在通過各方面知識財產專家和相關機構在現場“一站式”協助解決中小企業在創業和企業經營各階段的知識財產問題,其目的是為中小企業提供知識產權相關問題的免費咨詢。該服務已經實現：邀請專利代理人、律師等專家提供服務;通過與相關機構合作,為企業提供從創意到海外實施商業模式全過程的解決方案。該“窗口”的另一職責是,發現未有效利用知識財產的中小企業,促進更多的中小企業對知識財產的利用。對于中小企業和風險企業,從其知識創造到權利應用的各個階段,日本特許廳均予以多方支持。２０１４年６月,日本特許廳實施了基于第三方專家評估的措施,旨在加強中小企業與金融機構的聯系。特許廳還制訂了“知識產權商務評估報告”和“知識產權管理報告”,為實務中的具體應用提供指導。為了促進中小企業積極靈活地運用知識產權,日本《知識產權推進計劃２０１５》以及《推進計劃２０１６》,將中小企業分成“知識產權運用挑戰型”和“知識產權運用發展型”兩類來實現知識產權的強化。對于“知識產權運用挑戰型”的中小企業,應持續完善能夠促進其獲得知識產權的環境,并向其提供靈活運用知識產權、拓展國內外事業、應對侵害等的援助;對于“知識產權活用發展型”的中小企業,更應該強化知識產權意識的普及啟發。為了推動企業知識產權的靈活運用,還應促進地區金融機構、支援機構與企業的深度交流與廣泛合作。《推進計劃２０１７》針對加強地方中小企業知識產權的靈活運用,提出系列措施,具體包括：加強知識產權的獲取、知識產權靈活運用的援助;推廣對知識產權利用發展型中小企業的宣傳普及活動;加強對知識產權運用挑戰型中小企業的國內援助以及海外援助;推進地方知識產權戰略。

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日本知識產權公共服務調整與經濟社會發展的階段性特征