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培養檢索邏輯提升檢索質量

來源：中國知識產權報/中國知識產權資訊網

　　檢索是審查工作中的重要一環，審查員需要有針對性地提升申請文件的閱讀理解能力，培養檢索的邏輯性，以進一步提高檢索能力，進而獲得更加準確而客觀的審查結論。

　　重視文件理解

　　正確的理解發明是檢索的基礎，在閱讀申請文件后，需要準確確定發明所屬技術領域以及相應的分類號，明確發明的必要技術特征以及其中的關鍵技術特征，進而才能確定準確的基本檢索要素以及檢索策略，并獲得合適的對比文件。

　　例如，一件專利申請請求保護一種3,5,6-三氯吡啶-2-醇鈉廢水的處理方法，權利要求如下：“（1）20g木屑中加入100g摩爾比5:1的硫酸-甲醛溶液，硫酸的濃度為2mol/L；50℃加熱回流2h，抽濾清洗后用50g 32%的NaOH浸泡2h，抽濾清洗至中性后烘干備用；（2）將8g FeSO4·7H2O與15.6g FeCl3·6H2O溶于50g蒸餾水中，加入16g上述預處理木屑，升溫至60℃，緩慢滴加50g 32%氫氧化鈉溶液，100℃陳化3h，降溫抽濾并用水反復洗滌至產物pH為7，100～105℃下干燥即得負載型催化劑；（3）將600mL醇鈉廢水與3g上述催化劑加到1L高壓反應釜中……”

　　分類員給出的分類號包括C02F1/72、B01J23/745等。由此可知，受申請文件“負載型催化劑”的影響，本案被理解為使用鐵系催化劑、通過氧化反應處理廢水，由此給出上述分類號。

　　然而，站位本領域技術人員并結合對催化劑領域和吸附劑領域的相關知識，對上述技術方案進行分析可知，木屑經上述步驟（1）處理后得到的生物質吸附劑，而步驟（2）中FeSO4和FeCl3在與氫氧化鈉反應后，實際得到的Fe3O4磁性載體。由此可知，上述技術方案的步驟（1）和（2）實際制備得到的是Fe3O4磁性載體負載的生物質吸附劑，并不是含鐵離子的催化劑，即，本案實際上是通過吸附作用對廢水進行處理。

　　因此，所述生物質吸附劑和Fe3O4磁性載體是本案的關鍵技術特征，且根據上述兩個關鍵技術特征，本案實際可分入B01J20/24及B01J20/06分類號中。在此基礎上，在CNABS數據庫中以檢索式“（〈木屑or秸稈or茶葉or木碎屑or鋸末or咖啡〉s〈硫酸or"H2SO4"〉s〈甲醛orHCHO〉）and（b01j20/24/ic/cpc）”進行檢索可得對比文件1，其公開了用于吸附廢水中重金屬離子的處理茶的制備，與本申請技術領域相同，基本公開了上述步驟（1）；以檢索式“（b01j20/06/ic/cpc）and（〈硫酸亞鐵or"FeSO4"〉s〈"FeCl3"or"氯化鐵"〉s〈"NaOH"or氫氧化鈉〉）”進行檢索可得對比文件2，其公開了一種磁性納米吸附材料去除廢水中陽離子有機染料的方法，基本公開了上述步驟（2），并且作用也是賦予吸附材料以磁性，便于回收利用，給出了相應的技術啟示。

　　在對比文件1的基礎上結合對比文件2以及本領域的公知常識便可評述本案的創造性。而若按照C02F1/72和B01J23/745兩個分類號將本案理解為使用鐵系催化劑、通過氧化反應處理廢水，那么顯然不能確定準確的分類號和關鍵技術特征，也就無法檢索得到合適的對比文件。

　　培養檢索邏輯

　　三性評判是以檢索得到的對比文件為基礎進行的審查，可以說檢索是三性評判的基礎；同時，三性評判，尤其是創造性評判又是檢索的指南針，而所謂檢索的邏輯性，便是依照三性評判的需求、準確地對檢索要素進行組合和使用。具體來說，我們在對申請文件閱讀理解并確定基本檢索要素后，應該要思考需要什么樣的對比文件評述三性，尤其是公開了哪些基本檢索要素的對比文件結合起來能夠評述本申請的創造性，再使用上述檢索要素的組合進行檢索，從而獲得期望的對比文件。也就是說，檢索不應是隨意增減、擴展檢索要素的盲目試探，而應是目標明確的有的放矢。實際審查過程中，漏檢的部分原因便在于檢索邏輯的混亂。例如，某權利要求包括A、B、C、D四個檢索要素，A要素決定了組合物的主題，D要素是其中的關鍵技術特征。

　　構建檢索導圖

　　審查員可構建檢索導圖，首先包含A、B、C、D四個檢索要素，以及“A+B+C+D”的要素組合的全要素檢索，試圖檢索新穎性對比文件；其次，采用“A+B+D”或“A+C+D”的部分要素進行檢索，若能夠獲得有效的對比文件，便應進一步對“A+C”或“A+B”的組合要素，以及單獨的“B”要素或“C”要素進行檢索；隨后，進一步擴展為采用“A+D”進行部分要素檢索，若能夠獲得有效的對比文件，便應進一步對“A+B+C”“A+B”“A+C”的要素組合，以及單獨的“B”要素或“C”要素進行檢索，以獲得創造性對比文件；最后，當按照上述要素組合都不能檢索到對比文件時，可進一步擴展到單獨檢索“D”要素，考察其他技術領域中是否能夠公開“D”要素并給出技術啟示，此時尤其要考慮技術領域的影響，相應地，也需進一步對“A+B+C”“A+B”“A+C”的要素組合，以及單獨的“B”要素或“C”要素進行檢索。

　　檢索過程中，審查員可逐步調整檢索策略，確保準確的邏輯性，進行充分完整的檢索。在實際檢索過程中還要考慮A、B、C、D四個要素本身的擴展，尤其是僅檢索到與D要素相似的D’要素時（如元素周期表的同族元素、結合相近的化合物等），一定要站位本領域技術人員對D’要素與D要素相似且能實現相同的功能的觀點進行舉證或充分說理，以保證通知書的說服力。

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