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對美國、日本中小企業知識產權建設經驗的借鑒

（1）美國、日本依法促進中小企業知識產權建設

市場對技術研發的需求，是以企業取得市場效益為導向的?推動實現這種成功轉化的力信就是對知識產權戰略的投入和使用。技術提高已不再是單純技術領域內的事情，而是涉及市場競爭中的方方面面，最后落實到企業能否取得法律保障下的可持續發展。作為高度發達的市場經濟國家，美國和日本等國都非常重視為中小企業提供法律保障。美國政府基本上通過法令和宏觀經濟政策調節知識產權制度的運行，各職能部門相互獨立又相互配合。專利商標局、聯邦貿易委員會和聯邦、州法院分別負責專利授權商標注冊、依法處理與知識產權有關的不正當競爭和壟斷行為、審理知識產權糾紛案件等。為更好地協調知識產權創造、保護和利用的關系，美國將專利商標局和技術管理局劃歸商業部管理，受其統一部署，其中技術管理局集技術政策、技術轉移與擴散、技術標準的開發等管理職能于一體。美國根據1982年的《小企業創新發展法》和1992年的《加強小企業研究發展法》，設立了“小企業創新發展研究計劃”和“小企業技術轉移研究計劃”，要求聯邦部拿出一定比例的研究與開發經費，鼓勵中小企業參與聯邦技術創新研究和知識產權開發。日本政府在1963年制定了《中小企業現代化促進法》，對政府如何扶持中小企業（包括技術創新）作出了規定；20世紀80年代以來，日本經濟不景氣，中小企業面臨種種困難，為此，政府制定了《中小企業事業團法》、《研究交流促進法》和《中小企業技術開發促進臨時措施法》等；1995年，又制定了《中小企業創造活動促進法》。這些法律對中小企業的技術開發、專利申請以及商業秘密保護都作了詳細的法律規定，使得中小企業技術創新以及知識產權建設有了法律保障。

（2）美國、日本出臺并實施促進中小企業知識產權建設與創新的扶持政策

知識產權管理體制的完善一方面是知識產權管理機構的完善，另一方面是知識產權管理制度的完善。知識產權管理機構承擔著企業的各項知識產權工作，負責制定、實施知識產權戰略。因此，完善的知識產權管理機構是有效實施企業知識產權戰略的保障。日本對知識產權的保護主要有財政補貼、稅收優惠和貸款優惠等。中小企業進行的尖端技術研究及滿足社會需要為目的的基礎研究、應用研究經費或工業化試驗階段研究開發所必需的設備費和運轉費，其中一半可由補助金提供。研究取得成功時，研究試驗階段的收入可作為其收益，到實用階段后5年內償還，不收息。1985年日本政府分別制定了《促進基礎技術開發稅制》和《關于加強中小企業技術基礎的稅制》。這兩個稅制中規定，企業購置用于基礎技術開發的資產免稅7%,對中小企業研究開發和試驗經費免征6%貸款優惠，是指政府或政策性銀行，以低于商業銀行的利率向企業技術研究和開發活動提供貸款。政府還規定，政府金融機構對風險企業普及新技術所需的設備投資，給予長期低息貸款。

美國也通過強有力的財政金融政策予以支持。政府對中小企業技術創新提供貸款擔保。貸款擔保的類型主要有：一是一般擔保貸款，對貸款提供總貸款額75%以上,期限最長可達25年的擔保；二是政府扶持重點行業（如機械和電子產業）的大型企業掌握自主創新知識產權的策略，除直接關系到國家利益的項目由政府資助、公共研究機構承擔外，其他具有商業價值的項目都由政府和企業合資完成。因此，美國大企業集團擁有大部分的核心技術專利，自主創新能力快速提高；而中小企業和大學、研究機構幾乎沒有原創性的核心專利。近年來，美國政府將原來扶持特定產業改為功能性支持系統，平等對待所有產業，開始重視中小企業和其他研發機構的實力，逐步提高其自主開發技術的能力。一方面通過注入商業化資金、提供專利費用減免、建立在線專利技術市場等措施援助中小企業研發、申請專利、加速技術成果商業化步伐；另一方面幫助大學建立自由的技術轉讓機構，負責各種專利事務。除此之外，美國允許中小企業知識產權抵押貸款，這為小企業融資打開方便之門?很大程度上緩解了美國小企業知識產權建設資金缺乏的局面。

（3）美國、日本中小企業重視自身知識產權建設

日本大部分中小企業內部設立知識產權專門管理機構，從事專利申請、商標設計以及商業秘密保護等工作。如果因企業規模小沒有專門管理機構，并不意味著它們遠離知識產權，小型企業也不可避免地涉及知識產權問題。因此，中小企業為避免勢單力薄的缺陷，建立行業保護聯盟，對侵害知識產權所屬企業的行為，采取聯合對抗，使知識產權制度行業化、社會化。這也可以看成是更廣義的企業知識產權管理范疇。

日本的中小企業在知識產權建設中實施知識產權與技術相結合的策略，定期召開知識產權管理人員與技術人員共同參加的知識產權會議，進行協商、溝通，進行技術交流并各自發表知識產權策略。日本的中小企業還與其他大企業結成知識產權聯盟，共同控制市場。由于發展中國家的市場廣闊，市場開放度日益加大，眾多技術先進的發達國家的跨國企業紛紛參與競爭，日本科技型跨國中小企業在技術領域與競爭者沒有比較優勢時，通過與競爭者合作，形成知識產權聯盟，甚至將令利技術上升為技術標準，共同控制發展中國家市場。除此之外,日本中小企業還制定獎勵制度和責任制度，這些制度一方面鼓勵開發知識產權，另一方面也限制了商業秘密和專利申請前的技術泄密。由此可以看出，日本的中小企業在知識產權建設中已經真正發揮了建設主體的作用。

下面介紹美國中小企業自身的知識產權建設經驗。美國企業實施超前的知識產權擴張戰略，有長遠的戰略意識。由于知識產權有顯著的國界性，國外企業為將產品打入他國市場，會提前很久就做好競爭的準備。如在中美關系處于非正常化的五六十年代，美國企業無法進入中國，但看好中國潛在的巨大市場，于是一些美國企業家紛紛到中立國瑞士注冊公司，再以瑞士公司的名義在中國注冊自己的商標、如“RAYBON”（雷朋），“博士倫”等，耐心等待了20年后，當時的中小企業都變成了今天的大企業。隨著中國的改革開放，他們順理成章地進入了中國市場。除了重視商標戰略外，美國小企業把專利戰略作為企業發展戰略和竟爭戰略的核心，作為參與國際競爭的有力武器。美國中小企業在重視技術研究開發的同時，還高度重視專利權的獲取，特別重視海外專利權的獲取。

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