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知識產(chǎn)權政策評估的外部環(huán)境

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知識產(chǎn)權政策評估的外部環(huán)境可以大致分為國內環(huán)境和國外環(huán)境。按照影響因素的具體類型可進一步細分為自然環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會文化環(huán)境、法治環(huán)境、技術環(huán)境等。①下面將介紹對知識產(chǎn)權政策評估影響較大的四類環(huán)境。

(一)政治環(huán)境

政治環(huán)境是影響知識產(chǎn)權政策評估體系的最重要的因素。現(xiàn)代公共政策評估的產(chǎn)生和發(fā)展首先源自政治的需求,20世紀70年代以來,隨著“政府失靈”的不斷加劇、市場價值的重新回歸、新公共管理運動的興起及全球范圍內的政府重塑,公共政策評估迎來了新的發(fā)展契機。知識產(chǎn)權政策評估的對象是公共政策,其目的是通過一系列的評估活動,謀求公共福利的改善,因此在評估中不可避免地會受到政治因素的影響和制約。根據(jù)魏斯(Weiss)的觀點.評估是特定政治背景下的理性活動,政治考量介入政策評估主要通過三種方式:一是要求進行評估的項目和政策都是政治決策的產(chǎn)物,這些政策的設計、界定、爭論、實施和資助,都是在政治過程中完成的;二是為了滿足決策的要求,評估要進入決策領域,在政治過程中,項目與政策結果的評估性證據(jù)要求足夠的競爭力;三是評估本身就具有政治意蘊。評估使針對某些項目和政策的問題變成了絕對的政治陳述,并使其他項目無法對其提出挑戰(zhàn),也使項目目標和戰(zhàn)略的合法性、漸進改革的戰(zhàn)略用途甚至社會科學家在政策和項目形成中的角色,都變成了政治問題。②可以說,正是由于政策評估無法擺脫政治因素的影響和制約,政策評估才從一開始就存在著以坎貝爾為代表的“技術評估”范式和以科隆巴赫(LeeJ.Cronbach)為代表的“政治評估”范式之爭。

政治因素對政策評估的制約并不意味著要“以政治取代科學。放棄理性的或技術性的政策評估。相反,只有洞悉政策評估體系中各個行為者的動機與利益、評估者的角色、完成評估的機會與障礙、應用評估結論的限制和可能的途徑等影響因素,才能真正實現(xiàn)政策評估的目標。

近年來,面對當今國際國內知識產(chǎn)權發(fā)展的新形勢,中共中央和國務院高度重視知識產(chǎn)權事業(yè)的發(fā)展,黨和國家領導人在不同場合多次強調加強自主創(chuàng)新和促進知識產(chǎn)權發(fā)展的重要性,并且做出了制定和實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重要決策,這是中國知識產(chǎn)權發(fā)展史上具有里程碑意義的大事,實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略工作連續(xù)幾年寫入了政府工作報告,也寫進了中共中央政治局的工作要點。這些都為知識產(chǎn)權事業(yè)的發(fā)展和知識產(chǎn)權政策評估的推進提供了良好的政治環(huán)境。

(一)法治環(huán)境

法治環(huán)境是指一定范圍(主要指一個國家或地區(qū))實施法治的情況和條件。法治的核心是強調社會治理規(guī)則的普遍化、穩(wěn)定性和權威性,主要包括三方面的內容:其一是法律具有超越任何專制權力的至高無上的權威;其二是任何公民都必須服從國家的法律;其三是權力不是建立在抽象的憲法文件上,而是建立在法院的實際判決之上。在現(xiàn)代法治社會中,法律制度天然地具有內在的評判功能,即它不僅根據(jù)既定的規(guī)范判斷人們的行為是否正當,而且評判那些未獲得法的形態(tài)的公共政策是否合憲、合法。法治對公共政策評估的影響表現(xiàn)在以下幾個方面:(D法治為公共政策評估提供了法律理性和法律標準,在政策評估的標準體系中必然包含對公共政策的正當性、合法性的考量;(2)法治為政策評估提供了制度上的保障,只有建立起責任政府,規(guī)范化、制度化的政策評估才有存在的可能,政策評估也應當通過立法或制定規(guī)章而成為一種社會制度;(3)法治限制了政策評估者的行為方式,也限制了部分政策相關者的行為選擇。應當通過法律制度規(guī)范政策評估者與政策相關者的行為,評估行為必須在法律制度規(guī)定的范圍內活動,任何人都沒有特權;(4)評估結果的采納與使用需要完善的法治環(huán)境予以保證。

要發(fā)展知識產(chǎn)權事業(yè)首先要加強立法,確認并保護知識產(chǎn)權權利人應有的權利。只有權利得到法律的保護,企業(yè)或個人才有動力去創(chuàng)新,并申請知識產(chǎn)權保護。我國的知識產(chǎn)權制度建設在短短幾十年間走過了發(fā)達國家上百年才走過的歷程,取得了很大的進展。尤其是近幾年來,為了適應世界貿易和經(jīng)濟發(fā)展的需要,我國對原有的知識產(chǎn)權法律法規(guī)進行了全面的修改,在立法宗旨、權利內容、保護標準、法律救濟等方面更加突出了知識產(chǎn)權制度促進科技進步與鼓勵自主創(chuàng)新的作用。從2009年起一系列知識產(chǎn)權的法律法規(guī)根據(jù)現(xiàn)實需要都進行了制定和修改。例如:2009年10月1日第三次修改的《專利法》正式頒布實施,配套的《專利法實施指南》于2010年2月1日起正式實行;2009年《商標法》進行第三次修改;海關于2009年3月頒布了《知識產(chǎn)權海關保護條例實施辦法》;最高法院也頒布了多項司法解釋和規(guī)范性的文件等。

雖然我國知識產(chǎn)權法律環(huán)境得到了較大的改善,但是有關知識產(chǎn)權政策評估的法治環(huán)境還不盡如人意,主要表現(xiàn)在以下方面:其一,公民的法治觀念,尤其是知識產(chǎn)權法治觀念有待加強。雖然我國的知識產(chǎn)權法規(guī)不斷完善,但是公民對知識產(chǎn)權法律知識的認知程度并不高,對法律至上的地位并未完全認同,法的統(tǒng)治觀念尚未養(yǎng)成,有法不依的現(xiàn)象時有發(fā)生。其二,知識產(chǎn)權法規(guī),尤其是知識產(chǎn)權政策評估方面的制度亟須完善。現(xiàn)有的知識產(chǎn)權制度中并未對開展知識產(chǎn)權政策評估的事項做出明確、具體的規(guī)定,有關政策評估的時限、權限與責任、評估程序、評估經(jīng)費的來源、評估主體的行為規(guī)范等重要問題都缺乏制度化的規(guī)定和約束,容易導致評估行為的隨意性。其三,知識產(chǎn)權法規(guī)的執(zhí)行情況不容樂觀。法治環(huán)境不僅包括法律制度的建立,還包括法規(guī)的執(zhí)行。盡管我國做出了相應的努力來完善知識產(chǎn)權法規(guī),并確保其法律體系與國際知識產(chǎn)權標準接軌,在國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中也明確展示了對知識產(chǎn)權保護和執(zhí)法的重視,但是問題仍然相當嚴重。在2009年10月歐委會公布的《2009年知識產(chǎn)權執(zhí)法報告》中,中國被列為知識產(chǎn)權保護和執(zhí)法問題最嚴重的國家。①造成這一狀況的部分原因在于:我國對法律文書公證和認證的要求繁瑣,費用昂貴;法院臨時禁令缺乏有效性;損害補償無法彌補權利人的經(jīng)濟損失等。此外,部門間合作不暢、執(zhí)法人員素質有待提高、社會公眾意識需要加強等因素也影響了有關部門加強執(zhí)法的意愿。加強知識產(chǎn)權執(zhí)法工作,關系到創(chuàng)新能力的提高和創(chuàng)新型國家建設,也關系到公平競爭市場環(huán)境的形成和誠信社會建設,還關系到國際競爭力的提高和對外開放大局。為此,必須大力加強知識產(chǎn)權執(zhí)法工作,這是促進我國經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展,切實維護人民利益的內在需求,也是推進知識產(chǎn)權政策評估工作的要求。

(三)技術環(huán)境

從某種意義上說.正是評估技術的產(chǎn)生、發(fā)展與完善,才使政策評估從經(jīng)驗走向科學,并使政策評估的研究領域不斷拓展。科學化的公共政策評估出現(xiàn)于20世紀60年代絕不是偶然的,而是與現(xiàn)代科學技術的進步以及應用社會研究的加速發(fā)展有密切的關系。20世紀50年代以來,“三論”(系統(tǒng)論、信息論、控制論)的產(chǎn)生以及在此基礎上形成的“大系統(tǒng)論”,為公共政策評估提供了科學的方法論基礎,它強調以系統(tǒng)為基礎、以信息為手段、以系統(tǒng)控制為目標,改變了人們傳統(tǒng)的評估思維。此外,行為科學的產(chǎn)生與發(fā)展為政策評估提供了一整套觀測、資料收集和處理的科學方法。“行為主義"(Behaviorism)以個體組成的“人一人系統(tǒng)”為研究對象,運用自然科學的實驗和觀察方法,分析在自然和社會環(huán)境中人的行為規(guī)律,以及人與人之間的相互關系。這些研究使政策評估與其他社會科學乃至部分自然科學一樣,具有共同的方法論基礎.行為主義的研究方法為技術評估范式提供了強大的武器,各種各樣的自然科學研究方法、量化分析技術等逐步進入了技術評估的殿堂。今天的政策評估如果沒有大量的經(jīng)驗數(shù)據(jù)作支持,沒有對政策變量的量化分析和處理,很難稱得上是科學的政策評估。

科學技術的迅猛發(fā)展帶來了公共政策評估環(huán)境的急劇變化,并引發(fā)了政策評估體系的快速演進。首先,科學技術的迅速發(fā)展提供了政策評估的科學品質,并使其迅速成長為專業(yè)性很強的研究領域。其次,政策評估日益成為需要多學科參與的綜合性研究領域,不同學科領域的專家在政策評估中發(fā)揮的作用越來越大。第三,高水平成為政策評估的總體發(fā)展趨勢之一。所謂高水平是指政策評估要根據(jù)現(xiàn)實的要求,采用恰當?shù)目萍际侄危乖u估向更高的水平邁進。第四,拓寬了政策評估的外延和領域。科學技術對政策評估也提出了新的挑戰(zhàn),政策評估由事后評估更多地轉向了事前的預評估。此外,科學技術有時也是社會公共問題產(chǎn)生的根源,例如克隆技術、溫室效應、電腦犯罪等,需要通過政策評估,特別是科技政策的評估來予以解決。總之,隨著技術環(huán)境因素不斷向政策評估體系的滲透,兩者的邊界日益呈現(xiàn)模糊化的趨勢。

(四)社會文化環(huán)境

社會文化環(huán)境是特定區(qū)域(國家或地區(qū))的人類社會在其長期發(fā)展歷史過程中形成的,主要由特定的價值觀念、行為方式、倫理道德規(guī)范、審美觀念、宗教信仰及風俗習慣等內容構成。從動態(tài)的過程來看,文化本身是正規(guī)制度的結晶和升華,它反過來又會強化或阻礙新的正規(guī)制度的形成。社會文化價值觀是一種潛移默化的精神力量,它在各種外部環(huán)境中處于最深的層次,它往往通過對其他環(huán)境因素的影響而間接地起作用,例如引導法規(guī)的制定及執(zhí)行、影響政策評估者的倫理觀等。

在知識產(chǎn)權政策評估的諸多環(huán)境中,社會文化環(huán)境是比較特殊的:它不像其他環(huán)境那樣顯而易見且易于理解,卻又無時不在地深刻影響著知識產(chǎn)權政策評估活動。任何人都在一定的社會文化環(huán)境中生活,存在于特定社會文化環(huán)境中的知識產(chǎn)權政策評估者認識事物的方式、行為準則和價值觀等都會異于生活在其他社會文化環(huán)境中的人們。在評估實踐中,政策評估者可能面臨一些困境和問題,例如,政策評估者究竟應該對委托人負責,還是將維護公眾利益視為自己唯一的使命?政策評估者如何在自我利益、對公眾的使命感、對委托人負責等因素之間進行選擇?政策評估者如何確立知識產(chǎn)權政策評估的標準?口前我國從事知識產(chǎn)權政策官方評估工作的人員很多并不是“內行人”,在評估時容易用價值判斷代替事實規(guī)范分析。這樣的政策評估與我國現(xiàn)實政治生活和傳統(tǒng)政治文化十分重視意識形態(tài)和道德建設的純潔性有密切的關系。因此,要促進知識產(chǎn)權政策評估工作的發(fā)展,必須尊重并了解政策評估者所處的社會文化環(huán)境,并著力創(chuàng)造有利于政策評估的外部制度環(huán)境。

以上介紹了知識產(chǎn)權政策評估面臨的主要環(huán)境,值得注意的是,隨著全球化進程的日益加快,世界范圍內的環(huán)境變遷對政策評估的影響越來越大,尤其是在知識產(chǎn)權政策領域。隨著中國在世界市場上的影響越來越大,與外國的經(jīng)貿聯(lián)系日益密切,我國與其他國家在知識產(chǎn)權方面的摩擦和競爭日趨激烈。當前國際社會對我國知識產(chǎn)權工作非常關注,且關注的視角不斷向地方延伸。為此,必須增強對復雜多變的知識產(chǎn)權國際形勢的把握和應對能力,努力拓展知識產(chǎn)權對外交流與合作,積極參與國際規(guī)則制定,加強海外知識產(chǎn)權維權和服務,妥善處理知識產(chǎn)權爭端。同時,積極關注政策評估的國際化趨勢,充分借鑒國際上先進的政策評估經(jīng)驗,加強與其他國家或國際政策評估組織的交流與合作。

知識產(chǎn)權政策評估是一個高度復雜的過程,需要強有力的支持環(huán)境。知識產(chǎn)權政策評估體系在源發(fā)場、互動場、網(wǎng)絡場、訓練場四個內部共享環(huán)境中滋生和發(fā)展,同時整個體系處在政治環(huán)境、法治環(huán)境、技術環(huán)境、社會文化環(huán)境等外部環(huán)境中。內、外環(huán)境之間不斷進行知識、資金和人員等資源的交流,以及顯性、隱性知識資本的互換。權變理論認為環(huán)境處于不斷的變化之中,只有與環(huán)境相匹配的知識產(chǎn)權政策評估體系才能得以順利發(fā)展。因此必須關注政策評估體系與外部環(huán)境之間的關系結構,對變化的環(huán)境適時做出調整。


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