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對壟斷狀態的規制制度

壟斷狀態是指在某種商品或商品服務領域內，因市場規模、市場結構的原因產生市場弊害的情形。很顯然，這里所說的壟斷狀態并非僅指具備市場壟斷結構，還需要具備市場弊害，是狹義上的概念。壟斷狀態的構成要件有三項：其一，市場規模,這是壟斷狀態構成的前提性條件，它是指相關商品或勞務市場的規模，只有達到反壟斷法所規定的市場規模企業才有可能構成壟斷狀態。如日本《禁止壟斷法》第2條第7款規定，某種產品或勞務在最近的一年內銷售額超過100億日元的，該產品或勞務的相關市場才屬于符合市場規模條件的市場。換言之,規模小于100億日元的市場，即使出現壟斷企業也不構成壟斷狀態，當然也不應當受到法律的譴責與制裁口〕；其二，市場結構，它是指企業在市場上擁有市場支配地位，通常表現為其有較大的市場占有率。如《日本禁止壟斷法》第2條第7款第1項規定，在一年內，一個事業人在相關商品或勞務市場的占有率超過1/2,或者兩個事業人各自的市場占有率的總和超過3/4的，即可認定該事業具有市場支配地位。其三，市場弊害，它是指在具有法定規模的相關商品或勞務市場上具有市場支配地位的企業對競爭和社會公共利益的損害情形。如《日本禁止壟斷法》第2條第7款第2項、第3項分別規定了壟斷企業的市場弊害情形。即“②存在給其他事業人新經營屬于該事業領域的事業帶來顯著困難的情況；③該事業人提供的一定的商品或者勞務，在較長的期間內，根據供求關系變動以及供給所需費用的變動，價格明顯上漲或者居高不下，且該事業人在此期間內，有下列行為之一的：一是該事業人在政令規定的事業種類范圍內，取得顯著超過政令規定的該事業標準利潤率的利益的；二是該事業人所支付的銷售費和一般管理費，被認為顯著超過其所屬事業領域的標準銷售費和一般管理費的"JI）可見，狹義上的壟斷狀態與市場支配地位并非同義。市場支配地位屬于市場結構范疇，它是企業或企業聯合組織在相關的商品或勞務市場、地域市場和時間市場上，擁有決定產品質量、價格和銷售等各方面的控制能力。關于市場支配地位與狹義上的壟斷狀態的關系，正像有的學者指出的那樣：盡管市場支配地位在反壟斷法的壟斷控制制度中居于重要地位，并一直是反壟斷法監督的對象，但它本身并不是反壟斷法所要規制的壟斷狀態。〔2）它只是壟斷狀態的條件，只有市場支配地位與一定的市場規模和市場弊害結合起來才能構成壟斷狀態。這也就是說，單純的市場支配地位本身，如獨占、準獨占、寡頭分占、絕對優勢等并不違法。

對壟斷狀態的規制，包括對既存壟斷狀態的規制和壟斷狀態的預防性規制兩個方面。

1.對既存壟斷狀態的規制。對既存壟斷狀態的規制是指對現實生活中實際存在的壟斷狀態的規制。需要明確的是，這里所說的壟斷狀態應作狹義上的理解。從各國反壟斷法的現行規定或發展趨勢來看，絕大多數國家對企業經合法經營手段所取得的市場支配地位，即便是獨占或準獨占并有一定的市場弊害, 只要沒有壟斷行為，一般也不采用肢解企業等嚴厲措施來規制，只是對其行為的監督更嚴格一些。而日、美兩國則保留對處于壟斷狀態的企業的肢解措施，但是在采取這種措施時往往針對狹義上的壟斷狀態，即獨占或準獨占并且要有市場弊害或壟斷行為。這里所說的獨占是指一個企業（或經營者）作為特定商品或勞務的提供者，在相關的市場上沒有競爭者的情形，而準獨占是指一個企業（或經營者）作為特定商品或勞務的提供者，在相關的市場上沒有實質上的競爭者。

由于各國反壟斷法都制定了對壟斷狀態的事先預防制度即企業合并的監控制度，再加上一些原先存在壟斷狀態的國家，如日本和德國，通常在制定反壟斷法時已預先或不久就鏟除了壟斷狀態，故現實生活中盡管會出現獨占或準獨占并有市場弊害的壟斷狀態，但畢竟極為少見。因此，反壟斷法對既存壟斷狀態的規制措施尤其是肢解壟斷企業等嚴厲措施的運用極少。歷史上只有美國僅憑企業在相關市場上占有巨大的市場份額（處于準獨占情形）即認定其有市場弊害而直接采取肢解壟斷企業的措施。如“1945年美國鋁公司案”就反映了這種思想。當時主審法官亨特只根據鋁公司占據90%的美國鋁鑄塊市場就判定其違反反壟斷法而裁令予以肢解?〕后來美國反壟斷法對壟斷狀態的規制日漸寬松，一般只在企業具有獨占、準獨占的市場支配地位并同時伴有壟斷行為時方予制裁。著名的美國司法部訴微軟一案即是如此，杰克遜法官一方面認為微軟擁有PC機95%的市場占有率，并認為其有維持壟斷高價和搭售等壟斷行為，故判令其違反反壟斷法并裁令其一分為二。當然，杰克遜法官的這個裁決最終由于微軟公司的上訴而被聯邦上訴法院推翻。而對具有市場弊害的壟斷狀態本身規定違法并應予解割制裁的日本，迄今為止還沒有一家處于壟斷狀態的企業被指控違法并被肢解，以至于有學者認為，日本反壟斷法對壟斷狀態的規制(包括解割)等措施只是一件“裝飾品”而已。(I)因此，越來越多的學者認為，對壟斷狀態的規制已不必要。筆者認為，對壟斷狀態的規制制度應當保留下來，并應對規制措施進行必要的改良，尤其在我國的反壟斷法制度體系中應有其一席之地。其理由如下：首先，從社會經濟角度看，處于壟斷狀態的企業通常是獨占或準獨占企業，一旦發生市場弊害，則其對競爭的阻礙作用是十分巨大的，市場秩序也會受到嚴重破壞。此時，如果不能通過建設性的措施來促成競爭對手的發展或出現，則只能采取破壞性的解割壟斷企業的措施。解割壟斷企業的措施(BreakingupLargeFirms)是美國反壟斷法規制壟斷狀態的最后采用的嚴厲措施，它包括把一個壟斷性大企業分解成若干個小企業和令一個壟斷性大企業放棄自己部分產業以及勒令結合的壟斷性企業分離三種措施(Dissolution,DiverstureandDivorce-ment),相當于日本《禁止壟斷法》第8條之四中的“轉讓部分營業或采取其他恢復該商品或者勞務的競爭所必需的措施21解割壟斷企業盡管通常會耗費較大的成本，但卻可以迅速改善市場結構，形成企業間的有效競爭，其對恢復自由、公平的競爭秩序和維護社會整體利益作用巨大。其次，對壟斷狀態的規制也是實現國家產業政策和競爭政策的手段。如為促進競爭性市場結構的形成，改善服務質量，原來我國壟斷國內航空運輸業的國家航空公司已經分拆成十幾家航空公司。再次，由于解割壟斷企業會造成巨大的社會成本，因此，它的采用必須是采用行為規制等辦法難以奏效時，方可考慮使用。并且應當盡可能創造出更豐富的能夠替代解割措施的“廉價”措施。比如，針對壟斷狀態，可以采取進一步開放市場，促成新的競爭對手出現或壯大等措施恢復競爭性市場結構。如我國電信業原由郵電部企業一家壟斷，市場弊害嚴重，后國務院批準電力部等三個部門組成“中國聯通公司”與其進行競爭，其后又培植了“中國移動”“中國網通”等幾家電信企業參與競爭，結果壟斷狀態已基本消除，取得了良好的社會、經濟效益。據中央電視臺報道，2004年中國電信業的國際競爭力僅次于美國，位居世界第二。再如判令處于壟斷狀態的企業三倍賠償受害企業的制裁措施也會消除和減弱壟斷狀態的市場弊害。總之，壟斷狀態的規制制度，對于實現經濟民主、恢復有效競爭的市場結構意義重大，不應輕廢。其根本原因在于無論政治權力還是經濟權力，一旦被“個人”壟斷，缺乏與其制衡、競爭的力量，則極易產生濫用與腐敗。這已為人類社會的政治史和經濟史所證實。在政治上，我們既然不能接受獨裁制；那么，在經濟上,我們也不能接受以獨占、準獨占為代表的有嚴重市場弊害的壟斷制。只是由于解割措施的成本代價巨大，故應盡可能采用行為規制和替代性措施來消除壟斷狀態，只有在不解割壟斷企業不足以消除市場弊害的情況下才可考慮使用解割措施。

綜上所述，對既存壟斷狀態的規制為國家保留了解割壟斷性大企業、恢復和重建有效競爭的市場結構與秩序的有力措施。但它畢竟是一把利劍(即便是雙刃劍)，至于如何用、何時用, 不過是個技術問題，技術問題尚不能掩去制度整體上所具有的“劃時代”的意義。

2.對壟斷狀態的預防性規制。對壟斷狀態的預防性規制制度指的就是被各國反壟斷法所普遍重視的企業合并的監控制度。由于企業合并監控制度設立的目的在于通過對企業合并的事先審查來批準對市場競爭影響不大的合并或雖有礙市場競爭但合并的益處大于合并的害處的合并以及有利于社會整體利益和社會公共利益的合并，同時，更重要的目的則在于對那些嚴重損害競爭，以獲得、維持或加強市場支配地位為根本目的的企業合并的禁止。可見，反壟斷法上的企業合并的監控制度的最重要的功能在于預防和阻止企業通過合并來形成有嚴重弊害的壟斷性市場結構即壟斷狀態。正是從這個意義上講，筆者將其歸納為對壟斷狀態的預防性規制。反壟斷法正是通過對壟斷狀態的事先預防性規制（即企業合并的監控規制）和事后制裁性規制（即解割公司等）來達到消除壟斷行為的基礎、恢復競爭性市場結構之目的的。當然，從另一角度講，反壟斷法對企業合并監控的規制制度也可以說是針對企業排除、限制競爭的企業合并行為的。在企業合并監控制度中，反壟斷法對壟斷狀態與壟斷行為的規制是渾然一體的，很難將其界定為對壟斷行為的規制還是對壟斷狀態的規制。也就是說，從不同角度出發，會得出不同的歸類結果。筆者正是從該制度確立的終極目的和主要功能方面認定其在廣義上屬于壟斷狀態的預防性規制制度的。需要說明的是，各國反壟斷法關于企業合并規制制度的趨勢是日漸寬松，只要企業合并不至于嚴重影響競爭或者企業合并限制競爭的好處大于限制競爭的壞處或者企業合并雖在一定程度上限制競爭但卻有利社會整體利益和社會公共利益，則企業合并通常會得到批準。20世紀90年代以來企業合并尤其是巨型企業合并的浪潮已經最好地詮釋了各國反壟斷法關于企業合并的寬松態度。

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