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立體商標(biāo)國際注冊的功能性認(rèn)定

商標(biāo)功能性原則始于立體商標(biāo)功能性限制規(guī)定。由于立體商標(biāo)包含的商品形狀或商品包裝往往具備技術(shù)上的功能性，基本上所有的國家都對立體商標(biāo)的功能性作了明確的規(guī)定。就對立體商標(biāo)的功能性限制而言，各國或地區(qū)立法主要可以分為兩種體系：以美國法為代表的功能性限制和以歐盟法為代表的功能性限制。

1.以美國法為代表的立體商標(biāo)功能性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

美國商標(biāo)法功能性原則規(guī)定是通過判例逐步確定下來的，如Morton-Nor-wich案和Traffix案。美國商標(biāo)法對于立體標(biāo)記的功能性規(guī)定得較為完善，既有原則性的規(guī)定，又有具體的可操作規(guī)范。美國法院對功能性這一概念進(jìn)行了明確的界定，即所謂的InwoodLaboratories定義：如果任何一種立體標(biāo)記對于商品的使用或目的是必不可少的，或影響到商品的成本或質(zhì)量，則被視為具有功能性。對于立體標(biāo)記的功能性的認(rèn)定，美國法院在實(shí)踐中總結(jié)需要考慮的相關(guān)因素：是否存在一項(xiàng)實(shí)用非傳統(tǒng)專利揭示了申請注冊的設(shè)計(jì)的實(shí)用性優(yōu)點(diǎn)，申請人所作的廣告是否宣傳該設(shè)計(jì)具有實(shí)用性特點(diǎn)，是否存在可替代性設(shè)計(jì)的事實(shí)，有關(guān)該設(shè)計(jì)是否來源于某項(xiàng)相對簡單或便宜的制造方法的事實(shí)。

澳大利亞從競爭的角度，認(rèn)為如果申請的立體標(biāo)記具有重要的功能性，則其他競爭者很有可能也需要使用該形狀。《澳大利亞商標(biāo)審查實(shí)踐和程序指南》規(guī)定立體標(biāo)記在以下情況下被認(rèn)為具有功能性：第一，該形狀對商品的使用和目的是必不可少的，如剪刀的把手和刀刃的形狀；第二，使用該形狀是為獲得特定的技術(shù)效果，例如風(fēng)扇葉片的形狀；第三，該形狀可以帶來技術(shù)上的優(yōu)勢和更高的性能，例如比現(xiàn)有設(shè)備更好用的開瓶器；第四，該形狀來自相對簡單便宜的制造方法，如餅干的形狀。可見，澳大利亞的功能性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)參考美國法院確立的InwoodLaboratories定義和Morton-Norwich四要素。

2.以歐盟法為代表的立體商標(biāo)功能性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

與美國法做法不同，以歐盟法為代表的國家沒有對功能性進(jìn)行明確的界定，也沒有具體列舉判斷立體標(biāo)記功能性應(yīng)考慮的因素，而選擇對功能性標(biāo)記作出類型化列舉。《歐共體商標(biāo)條例》第7條第1款e項(xiàng)規(guī)定，具有以下形狀的立體標(biāo)記被認(rèn)為具有功能性：僅僅由商品本身性質(zhì)決定的形狀、僅僅為獲得技術(shù)效果所必需的形狀以及給商品帶來實(shí)用價(jià)值的形狀。很多國家和地區(qū)都仿效了歐盟的做法，例如《新加坡商標(biāo)法》第7條第3款、《香港商標(biāo)條例》第11條第3款、《比荷盧經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟商標(biāo)法》第3條第22款、《德國商標(biāo)法》第3條第2款、《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》第二部分第七卷第一章第711條均作出了相同的規(guī)定。

歐盟認(rèn)為出于保護(hù)公共利益的需要，如果商品形狀的主要特征具有技術(shù)功能，則不應(yīng)該為一家企業(yè)所壟斷使用。

第一，僅僅由商品本身性質(zhì)決定的形狀具有功能性，如座椅安全扣的形狀、扳手的形狀、鑰匙的形狀等。這一規(guī)定主要針對立體形狀與商品的天然狀態(tài)或通常加工狀態(tài)相比缺乏任何特別之處。該外形僅是對商品的描述，不能起到區(qū)別商品來源的功能。

第二，為實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)效果而采用的特定形狀具備功能性，例如電子連接器的組成部分。適用該規(guī)定時(shí)無須考慮是否存在替代性設(shè)計(jì)。該規(guī)定主要是為了防止申請人對專利法的規(guī)避，一個(gè)純粹功能性的外形應(yīng)屬于專利法的管轄范疇，而非商標(biāo)法的管轄范疇。純粹功能性的外形在一定保護(hù)期限過后最終應(yīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域，這也是專利法促進(jìn)技術(shù)發(fā)展的最終目的所在。沒有受到專利法保護(hù)的、具有功能性的設(shè)計(jì)應(yīng)為其他競爭者自由使用，而不應(yīng)被特定生產(chǎn)商以無限期的商標(biāo)權(quán)取得壟斷性使用權(quán)，從而影響和阻礙競爭。

第三，給商品帶來了實(shí)用性的價(jià)值特定形狀，也被認(rèn)為具備功能性。該項(xiàng)規(guī)定僅限于完全用于實(shí)現(xiàn)美學(xué)功能的形狀，例如藝術(shù)作品的形狀，且該形狀與商品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值無關(guān)。該項(xiàng)規(guī)定旨在避免商標(biāo)法的宗旨被扭曲，并因此損害版權(quán)和外觀設(shè)計(jì)權(quán)。首先應(yīng)當(dāng)明確的是商品的性質(zhì)，看它的外形是否決定了消費(fèi)者的購買。審查的重點(diǎn)在于該外形在消費(fèi)者的購買決定中起到了何種程度的影響力，如果這種影響力是實(shí)質(zhì)性的，商標(biāo)將被駁回，反之則可以注冊。典型的例子是首飾的形狀，EUIPO認(rèn)為首飾的外形賦予商品絕對的價(jià)值，消費(fèi)者往往是根據(jù)首飾的工藝或藝術(shù)價(jià)值而購買的。

3.立體商標(biāo)功能性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)評析

美國和歐盟的商標(biāo)法在非傳統(tǒng)商標(biāo)的功能性原則上，均考慮了標(biāo)記可能具備的實(shí)用功能性和美學(xué)功能性。但是就立體商標(biāo)的功能性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)而言，二者還存在一定的差異。歐盟商標(biāo)法對于立體商標(biāo)功能性的限制主要是出于保護(hù)競爭的需要，根據(jù)功能性表現(xiàn)方式的不同將具有功能性的立體商標(biāo)分為三種類型。其中，商品性質(zhì)決定的形狀和獲得技術(shù)效果所需的形狀主要是從商品標(biāo)記的實(shí)用功能性的角度而言，給商品帶來實(shí)用性價(jià)值的形狀的認(rèn)定則主要是從商品標(biāo)記的美學(xué)功能性而言。美國商標(biāo)法將立體商標(biāo)分為商品形狀和商品包裝,兩種立體商標(biāo)在內(nèi)在顯著性認(rèn)定上有所不同，但是在功能性認(rèn)定上二者適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

美國商標(biāo)法對功能性進(jìn)行了明確的定義，并且列舉了判斷功能性時(shí)應(yīng)考慮的客觀因素。該定義和判斷標(biāo)準(zhǔn)不僅適用于立體商標(biāo)，也同樣適用于其他的非傳統(tǒng)商標(biāo)。法院和相關(guān)機(jī)構(gòu)在判斷一項(xiàng)標(biāo)記是否具有功能性時(shí)，可以根據(jù)明確的指導(dǎo)原則InwoodLaboratories定義和Morton-Norwich四要素來加以認(rèn)定。這種方式相對來說更加具備操作性，也有利于判決的一致性。歐盟商標(biāo)法并沒有對功能性進(jìn)行明確的定義，也沒有列舉需要考慮的客觀因素，而且歐盟商標(biāo)的功能性原則僅僅適用于立體商標(biāo)，而不能適用于其他商標(biāo)。雖然EUIP。曾經(jīng)根據(jù)該原則判斷動態(tài)商標(biāo)的功能性，但是對于其他商標(biāo)該標(biāo)準(zhǔn)的適用并不理想。法院和相關(guān)機(jī)構(gòu)在認(rèn)定立體商標(biāo)功能性時(shí)，需要根據(jù)商品的性質(zhì)認(rèn)定其是否屬于《歐共體商標(biāo)條例》第7條第1款e項(xiàng)規(guī)定的幾種功能性標(biāo)記的范圍。

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