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以客體功能為軸線的知識產權類型動態譜系

在國內法和國際條約方面,我國《民法總則》《俄羅斯聯邦民法典》《法國知識產權法典》《建立世界知識產權組織公約》和《與貿易有關的知識產權協議》都具體列舉了各種知識產權客體;在理論研究方面,智力成果和商業標記、文學產權和工業產權是知識產權的兩種主流分類。它們顯然都屬于知識產權體系的靜態觀察,既沒有正確找到類型動態譜系的“最小公因數”,又沒有正確定位類型動態譜系的觀察視角。
首先,指示功能、意指功能和實用功能分別是商標權、著作權和專利權的體系同一性基礎,同時構成了知識產權類型動態譜系的“最小公因數”。
從表面上看,知識產權類型以客體形態為基礎,商標、作品和專利分別決定了商標權、著作權和專利權的保護模式。現實往往相反,是先確定智力成果的知識產權保護模式,然后反推其客體形態,這也解釋了同一智力成果保護存在不同立法體例的現象。換言之,典型知識產權之間、典型知識產權與非典型知識產權之間的劃分不是絕對的,可能僅具有立法體系安排的形式意義。《保護工業產權巴黎公約》第5 條之五規定工業品外觀設計應當獲得成員國保護,卻沒有明確規定采用何種保護方式,所以不同的國家分別采用了專利權保護模式、版權保護模式和專門立法模式。50 這種知識產權客體分類往往屬于體系安排的事后解釋,它使知識產權分類具有客觀性的表象,掩蓋了主觀選擇的因素。
雖然知識產權分類不是依據客體形態的純粹事實判斷,但也不是完全任意的主觀劃分。對于典型知識產權的商標權、著作權和專利權,權利客體必須符合體系同一性基礎,具有典型的指示功能、意指功能和實用功能。對于非典型知識產權,權利客體同時體現了兩種或三種功能,但知識產權保護只能針對其中一種,且其他并存的功能常常構成知識產權保護的限制。實用藝術作品、建筑作品、集成電路布圖設計等都同時具有意指功能和使用功能。著作權僅保護這些智力成果的藝術性,實用性被排除在著作權保護之外。根據我國《商標法》第12 條,由商品自身的性質產生的形狀、為獲得技術效果而需有的商品形狀或者使商品具有實質性價值的形狀,不得申請注冊商標。可見,知識產權類型化的“最小公因數”是客體功能。一方面,指示功能、意指功能和實用功能本身不可能相互交叉,它們即便共存于智力成果上,也能夠在觀念上被識別和區分,比如實用藝術作品要求藝術性和實用性在觀念上必須相互獨立。另一方面,即便智力成果具有多重功能,但知識產權旨在保護其中一種客體功能,其他功能不但不可能同時獲得知識產權的保護,而且會限制知識產權保護的范圍。
其次,知識產權的類型動態譜系需要以智力成果與其物質載體的關系為觀察視角,而不能采用種加屬差的分析方法。
指示功能、意指功能和實用功能以智力成果和物質載體的關系為觀察視角,體現了在人類意識活動中智力成果與物質載體之間關系的不同表現形式。知識產權類型動態譜系的“最小公因數”是指示功能、意指功能和實用功能,而它們與智力成果不是一一對應的。智力成果不可能僅存在一種客體功能,但是特定知識產權旨在保護其中一種客體功能。因此,所謂基于動態譜系的知識產權類型化,本質上是對智力成果與物質載體之間關系的類型化,既要確定知識產權保護的客體功能,又要明確限制知識產權保護的其他客體功能。此外,客體功能僅具有觀念上的可分性,卻共存于同一物質載體之上,所以知識產權客體的形態必然具有多樣性,需要以指示功能、意指功能和實用功能為軸線的類型動態譜系。
傳統理論將知識產權客體還原為信息、信號、符號、形式、知識產品等概念,然后采用屬加種差的方法構建知識產權靜態體系。第一,信息、信號、符號等概念比知識產權客體具有更加豐富的內涵,這容易造成知識產權客體之非物質性的泛化理解。客體的非物質性是知識產權的根本特征,“知識財產法律化帶來了財產的‘非物質化革命’,這是羅馬法以來財產權領域的一場深刻的制度創新與變革”。51 然而,隨著現代信息技術的發展,數據作為非物質性客體日益凸顯。數據顯然不屬于智力成果范疇,其非物質性不同于智力成果的非物質性。在信息技術的背景下,數據的虛擬性并不意味著主觀性和普遍性。數據并非以其所含信息內容來界定權利義務關系,而是以作為存儲在網絡的比特形式來加以討論的,故數據本身并不具有類似知識產權所具有的信息壟斷的內在特征。第二,傳統知識產權客體理論采用屬加種差的方法構建的只是靜態的概念體系。商標、作品和專利是智力成果的下位概念,同時是各種非典型智力成果的上位概念。例如,計算機軟件、半導體芯片、實用藝術作品是特定領域的、具有實用性的作品,外觀設計是富有美感的、用于工業產品的專利。顯然,這種靜態體系忽視了智力成果與其物質載體的關系,從而缺乏以客體功能為基礎的類型化分析,并沒有真正揭示不同知識產權類型之間的關聯。典型知識產權客體的構成要件被明確規定,比如商標的顯著性,作品的獨創性和可復制性,專利的新穎性、創造性和實用性,卻無法解釋在物質載體角度下典型知識產權客體之間的過渡性特征。某一智力成果不可能體現物質載體的全部共同特征,所以同一個物質載體可能承載多個智力成果,例如某一個美術作品被當作商標使用,某一本小說或某個專利產品被貼上出版社或銷售商的商標,某一尊雕塑作品使用了作為專利產品的雕塑材料等。這種智力成果與物質載體之間的復雜對應關系,顯然不是以種加屬差方法為基礎的靜態概念體系可以充分闡述的,而是需要以客體功能為軸線的知識產權類型動態體系來闡釋的。

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