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專利文獻信息的應用

專利信息的主要載體形式是專利文獻，其集法律、科技、經濟于一體。專利文獻中的專利公報可以反映出各國專利申請或專利權的法律狀態，專利文獻中的權利要求書是國家授予專利權人對其專利在一定期限內享有獨占權的法律文件。專利文獻從時間上反映了人類自專利制度實施以來的所有發明創造，從空間上反映了實施專利制度的各個國家的技術創新歷程。從科技內容上看，專利文獻覆蓋面寬，并快速反映科技發展狀態。這些信息是政府和企事業單位制定科技、產業和外貿政策及策略的決策依據。據世界知識產權組織統計，截至1992年各國專利局出版的專利文獻總數為3000萬件，在每年出版的400萬科技出版物中專利文獻占四分之一，每年發明創造的90％～95％首先可以從專利文獻上看到。美國專利商標局曾對1967--1972年的美國專利文獻做了統計，發現有70％的發明創造未在其他科技刊物上發表過，因此，專利文獻與信息在制定專利戰略中起著重要作用。

(一)專利文獻信息在專利戰略研究中的應用

利用專利信息制定專利戰略的基本步驟如下：

1．專利信息檢索與數據采集階段

根據專利戰略的研究方向，劃定專利信息檢索的技術領域，選擇相關數據庫進行初步檢索，校檢出相關文獻，收集到專利文獻公開國家、優先權國家、申請國、申請人、申請日、授權日、專利申請量、專利分類號等重要數據，以這些數據為依據，制定相關圖表。

2．專利信息橫向比較、分析階段

通過專利申請的數量、年代與技術方面的內容，分析出技術發展過程、最新發展動態及未來趨勢預測；從專利文獻公開國家及同族專利分布上了解該技術的市場占領范圍；從申請人所屬公司及優先權國家的分布掌握國家之間、公司之間技術優勢分布；從專利權有效期限分布判斷將來技術發展受到制約的時間長短；從申請人的分布了解面對的主要競爭國家及對手。對于行業專利戰略來說，更要注意從該技術領域內本國專利申請的技術分布特征及有效期分布來分析未來技術創新與技術引進的方向；對于失效的外國專利或未在本國申請的專利在嚴格核對法律狀態的前提下，加大宣傳，使國外高新技術免費為民族工業服務。

3．核心專利文獻縱向深入分析階段

對于經篩選、分析發現有重要價值的少量關鍵的專利文獻進行專門的深入研究。對專利說明書中描述的技術特征、權利要求范圍、法律狀態、受保護國家等進行詳細論證、評議，寫出分析報告，為制定專利戰略提供詳實可靠的決策依據。

(二)政府部門對專利文獻信息的利用

政府部門是進行行政管理的職能部門，承擔著制定政策法規、行業發展規劃，指導經濟、科技發展，協調行業之間、部門之間關系的任務。在我國社會主義市場經濟體制下，對政策管理機制的要求是：應用強大的政府力量，通過制定科學的產業政策和發展戰略引導市場機制的運作方向。

1．制定宏觀科技發展規劃

政府機構對專利文獻的利用主要體現在宏觀專利戰略的制定上。利用各國專利局與世界知識產權組織公布的有關專利的統計數字，經過分析與研究其中的專利技術信息與專利法律信息，可以使人們系統地了解與掌握各個特定技術領域的專利活動情況，工業發展趨勢以及在各個國家的發展情況。早在20世紀70年代，發達國家如美國、日本、前蘇聯等就相繼開展了通過對專利文獻的統計分析進行技術評估與預測，制定各項發展規劃，指導工業發展、進出口貿易及科研發展方向。我國政府計劃部門應該根據黨中央、國務院在實施科教興國的戰略中明確提出的“堅持執行知識產權保護政策、依法保護專利發明”，“積極發展高技術及其產業”，“在計算機軟硬件和網絡等電子技術、新材料技術、農業、醫藥、生物工程技術，以及新能源、航天、航空、海洋等方面開發具有自主知識產權的技術”等項方針，按照中共中央、國務院提出的《關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》的要求，借鑒國外，尤其發達國家在科技、貿易活動中利用專利信息促進經濟發展的情況及經驗，有組織、有系統地開展對國內外專利文獻的統計、分析與研究工作。根據需要對國內外專利文獻中的專利技術信息，法律信息及經濟信息進行收集、分析、歸納，從而使各級政府計劃部門能夠比較科學地制定出切實可行的科技發展規劃，使我國的科學技術的研究與開發工作既能借鑒國外好的經驗和先進的做法，又能根據我國的特點與發展需要標新立異，具有自己的獨到之處。在世界經濟一體化的今天，必須學會利用專利信息，制定各行業領域的專利戰略，才能科學地制定我國科技發展規劃，為技術創新、產業結構調整，以及生產、經營、進出口貿易及科研發展提供科學依據。

2．制定經濟對策

利用專利文獻，對于維護我國國民經濟的整體素質和國際競爭力，對國家主權和經濟安全也有深刻影響。我國已加入世界貿易組織，隨著TRIPS的實施，發展中國家被邊緣化的危險日趨嚴重，對我國這樣的知識產權保護環境尚不完善的發展中國家形成了新的壓力。發達國家憑借自身經濟、科技的競爭優勢：通過知識產權保護取得更大的市場份額，對發展中國家民族工業的發展及科研造成極大壓力。以中國專利申請為例，高新技術領域：計算機、醫藥、生物、通訊、半導體等重大技術領域的專利申請被外國人占領的形勢十分嚴峻。作為國家的政府部門．必須利用專利信息的研究，嚴密關注這一傾向，積極實施專利戰略，幫助各級政府制定切實可行的對策，使我國的技術研究和開發工作在借鑒國外先進技術的同時，提高我國原始性創新專利的數量和質量，占領國內外市場，增強我國科技、經濟競爭力。

3．依法審批專利

國家知識產權局對受理的發明專利申請必須進行專利性檢索，其中，必須進行系統的專利文獻檢索。而且對受理的三種專利(發明、實用新型、外觀設計)涉及復審、無效等訴訟案件也要進行專利文獻檢索。我國專利制度的建立與發展是離不開對專利文獻的利用的，國家知識產權局不僅在審批發明專利申請時要利用好專利文獻，而且有責任按職責管理好我國的專利文獻工作，在全國范圍內推動和促進專利文獻的傳播和利用。國家知識產權局與國家經貿委聯合發布的《企業專利工作管理辦法》，其中對專利文獻建設，專利信息的利用做了專門規定，對促進企業技術創新、形成企業自主知識產權起到了規范、指導作用。

4．指導產品技術進出口貿易

技術引進是世界各國為加速本國科技發展所共同采取的有效措施，戰后的日本在20多年的時間里，通過對專利文獻的檢索，根據國內發展需要，先后引進了2萬多項專利技術，在此基礎上經過不斷地消化、吸收、開發創新，一改技術落后的面貌，成了僅次于美國的技術經濟強國。引進技術的花費比為研制這些技術的投資低得多，不僅節約了費用，而且大大爭取了時間。在引進技術中專利技術占有相當的比重。另一方面，隨著改革開放的深入以及我國對外貿易的迅猛發展，我國有越來越多的產品和技術走向世界，打入國際市場。由于我國的專利制度建立較晚，時間不長，人們的專利意識比較淡薄，以至于在對外貿易與技術交往中，許多人還不懂得利用專利文獻中的專利技術、法律與經濟信息來維護我國的合法權益。國外不法商人則乘機鉆空子，用假冒專利、過期專利、無效與失效專利騙取我方專利許可使用費，使國家蒙受了不必要的損失。因此，我國政府有關部門對于產品與技術的進出口貿易，務必預先利用專利文獻進行檢索，不僅可以主動避免侵權糾紛的產生，避免國家不必要的損失，而且還可以利用出口產品和技術的專利權更有效地占領國外市場。同時，我國政府有關部門應該進一步提高全社會知識產權保護意識和法制觀念，制定相應的規定、規則與要求，以便確保企業在產品技術進出口貿易中，充分發揮專利信息的指導作用。

(三)企業對專利文獻信息的利用

1999年8月20日，中共中央、國務院在《關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》中明確提出：“技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝、采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值”。企業是技術創新的主體，江澤民同志在中央經濟工作會議上強調指出：“培育和發展一批擁有自主知識產權、核心能力強的大公司和企業集團，是應對人世后國際競爭的重大舉措，要抓緊推進”。

眾所周知，包含了人類95％的發明創造的專利文獻記載了世界各國的有關新技術、新工藝、新產品、新方法，以及新的科技與市場的發展動態的內容。企業利用專利文獻，不僅可以了解世界科學技術的現狀和水平，預測技術發展的趨勢和動向，分析出潛在的技術和商品市場，從而制定出企業的發展戰略，參與國內國際技術市場和商品市場的競爭，同時還可以迅速借鑒相關技術，進行科研開發和發明創造，加速企業的技術進步。在引進技術和產品的國際貿易中，企業利用專利文獻可以知己知彼取得談判的主動權，維護企業的經濟權益。

歸納起來，企業利用專利文獻的意義在于：

1．隨時把握科技開發方向和市場開拓方向，為企業制定專利戰略提供決策依據。

2．在確定科技項目時，選準高起點，避免低水平重復研究，提高企業技術創新能力，并進一步開發出具有自主知識產權的產品。

3．在提交專利申請前，通過預先檢索專利文獻，可以對專利申請的新穎性、創造性進行判斷，節省不必要的申請費用。

4．了解專利的法律狀態，在產品進入市場及進行出口貿易時避免侵權糾紛；技術引進時，掌握談判的主動權。

5．通過全面地專利法律信息和技術信息檢索，在涉及侵權的專利糾紛中，掌握主動權，保護企業合法權益。

6．及時掌握失效專利的信息，免費使用專利技術。．

我國已成為世界貿易組織的成員國，國內企業將在經濟全球化的過程中參與激烈的市場競爭，專利信息對于企業開發研制新產品、搶占市場具有重大意義。利用專利信息，就能在風云變幻的市場中處于不敗之地；反之，忽視了專利信息這—寶貴的信息資源．帶來的損失將是不可估量的。

(四)研究開發機構對專利文獻信息的利用

查找文獻是科研活動中的重要內容。在信息時代，脫離對現有科技成果的繼承，閉門造車將會一事無成。但是長期以來，我國科研人員習慣于從學術雜志上查找相關的技術信息，卻忽略了專利文獻這一最寶貴的信息資源。世界上最大的專利信息商英國德溫特信息公司認為，有70％一90％的專利文獻信息從未在其他刊物上發表過，而歐洲專利局(EPO)將這一數字精確為80％。據世界知識產權組織聊PO)的統計，在科研開發活動中，利用好專利文獻，可以節約40％的科研經費及600／0的研究開發時間。來自德國的統計數字證實，在德國每年的RD(研究與開發)支出中，因沒有有效地利用專利文獻中的已有技術，浪費掉的資金達約250億馬克。歐共體根據研究發現，研究與開發活動中有30％是重復進行的，其結果是在整個歐洲每天浪費的資金達5000萬英鎊(合8350萬美元)。北大的王選教授之所以能夠發明世界領先的“激光照排技術”，正是因為他開題之前用了一年的時間查閱了大量專利文獻，選擇了最高起點。可見科研人員利用好專利文獻能夠達到事半功倍的效果；反之，則很可能造成低起點的重復研究。

科研人員利用專利文獻的意義在于：

1．研究課題開題立項時，可全面了解特定技術領域的現有技術水平，選擇高起點及新的科研領域，避免重復勞動和投入，節省時間及科研經費。

2．科研活動進行中，了解科研項目的發展歷史、已取得的成果及各種解決方案，有助于科研人員開拓思路，啟發創造性的思維；

3．有助于實現科技產業化，使科研與市場較好結合，加速科技成果的推廣運用。

4．立項評估階段進行新穎性檢索可為項目申報與鑒定提供一個較科學的尺度。

5．有利于了解世界科技發展動態，及時引進國外新技術，提高我國科研水平及總體實力。

(五)高等院校對專利文獻信息的利用

高等院校，尤其是理工科院校是培養未來工程師的搖籃，是培養在知識經濟中日益迫切需要的科技人才的基地。在發達國家，由于專利意識的不斷普及，高校學生在做畢業論文時從選題到論文撰寫過程中都以專利文獻作為最主要的參考資料。在奧地利專利局，為了鼓勵大學生運用專利文獻，他們特意為寫畢業論文的大學生提供義務輔導和免費檢索專利文獻的服務。這種鍛煉實踐機會既保證了學生論文質量，又提高了學生們日后在工作崗位上的研究能力。

隨著我國科教興國戰略的實施，我國高校教育的教學方向已越來越緊密地服務于國民經濟建設這一總任務。課程設計更加科學，許多高等院校把教學與科研工作更加緊密地相結合，同時進一步加強了與企業之間的聯系。我國有一些高等院校，例如北京大學知識產權學院、浙江大學與福州大學等已把“專利文獻與檢索”作為有關院系學生的必修課，結合教學科研和生產實踐，使學生了解掌握專利文獻的檢索方法，增強專利信息意識，培養和提高利用專利文獻信息的能力。中國知識產權培訓中心于1999年起與華中理工大學聯合舉辦知識產權方向的研究生課程進修班，從國家知識產權局等部門聘請文獻專家授課。國家知識產權局專利局專利文獻館每年都接待數百名高校學生參觀實習，幫助高校學生樹立專利信息意識，掌握專利文獻檢索方法，鍛煉利用專利信息的能力，這對于改變長期以來存在的國內工程技術人員專利文獻知識匱乏的現狀，對于國家的技術創新工作勢必會產生深遠的影響。我國不少的高等院校不僅重視專利文獻信息的利用，積極培養能夠掌握專利文獻信息知識的專門人才，而且還注意專利文獻信息的收集和管理工作。例如，清華大學、南開大學、東北大學、吉林工業大學、浙江大學、福州大學、鄭州工學院、華中理工大學、華南理工大學、復旦大學和中國紡織大學等圖書館內都收藏了許多的中外專利文獻。

有的高等院校，例如浙江大學在利用專利文獻方面還制定了相關制度。其中規定在科研課題，特別是國家重點攻關課題論證、立項前，一定要進行專利文獻檢索，避免科研工作的盲目性，防止重復研究，提高科技創新起點和水平，使科研工作少走彎路，達到事半功倍的效果。同時在課題研究中還注意隨時跟蹤國內外的有關專利發展動向，充分了解國內外的有關研究方向和發展動向，及時調整現行的技術方案，以保證課題的創新性。學校還規定在審查鑒定科研成果時必須進行專利文獻檢索，根據專利文獻檢索結果，分門別類進行審理，或者申請專利，或者申報獎項，并盡早實現產業化。浙江大學還注意利用專利文獻為解決專利糾紛提供依據。例如，有一次發現他人侵犯學校的“螺旋板式蜂窩點發酵罐冷卻夾套”實用新型專利權時，他們首先就通過專利文獻檢索確認該實用新型的專利性，在J比基礎上向侵權方提起專利訴訟，并獲得勝訴，有效地制止了侵權行為的繼續發生，維護了自身的合法權益。

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