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云計算技術發展與專利法變革

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來源:中國知識產權報/國家知識產權戰略網

當前社會,云計算產業逐步成為各國的戰略性產業,而技術快速發展與專利制度變遷相輔相成。一方面,知識產權法作為與科學技術聯系最密切的法律,完善的制度設計成為推動技術創新的強勁動力;另一方面,云計算技術的飛躍給知識產權制度帶來相應挑戰,與技術緊密相關的專利制度首當其沖。因此,面對云計算等新技術挑戰,專利制度如何作出回應,既是重大理論前沿問題,也是產業界重要的實踐問題。在理論界,湘潭大學知識產權學院教授劉友華在其出版的《云計算專利法律問題研究》一書中,對上述問題作過系統論述。

以云計算技術為基礎的信息技術發展是第四次工業革命的重要方面。筆者認為,作為新興商業模式,云計算技術應用可能帶來的挑戰有:在商業方法專利主體資格存疑的背景下,云計算商業模式、關鍵技術能否適用專利法保護;前述技術可專利化是否會造成云計算服務壟斷;云計算使計算機軟件專利全球范圍內共同侵權的風險激增,專利權人、云服務商與用戶之間的責任區分問題;云計算技術組件分布式散落多個國家時的侵權認定以及如何平衡專利有效保護和促進正常商業活動……這些正是新技術條件下專利制度需要不斷調適的方面。

云安全、云平臺、云存儲技術作為云計算技術的關鍵技術,就其進行專利分析,對國內企業技術創新和專利布局具有重要價值。在這個意義上,基于對關鍵技術相關專利的深入檢索分析,多方位考察其專利布局狀況,應作為上述研究的邏輯起點。而現有研究較少涉及專利的地域分布、時間分布、技術領域、發展趨勢等實證分析,難以有效評估相關技術的創新布局與競爭態勢,無法為審查、授權與侵權提供有力依據。劉友華通過專利信息平臺全面檢索,形成專利數據庫,從橫向、縱向等多角度全面分析數據表明,國內外云安全技術研發關注的領域不同,國內大多屬于數據通信網絡領域,國外主要側重保密或安全通信裝置等領域。國內相關專利強度值較低,技術競爭力較弱,創新活動仍需加強,還需持續強化審查政策激勵。在云存儲技術領域,國外集中于電子數字數據處理,在云存儲設備、安全、訪問控制等技術上有較全面的布局,國內主要關注數據信息傳輸,這些是制定專利審查、授權政策的基礎。

專利授權客體是否應作出改變,云計算商業模式、商業方法、數據處理方法等為基礎的發明創造能否納入專利保護的范疇、成為專利授權客體,引發社會熱議。專利審查標準作為把控專利授權的門戶,是否應對云計算技術采取不同的新穎性、創造性、實用性審查標準。云計算技術依托于虛擬網絡空間,其技術、思想的實現本質上與智力活動存在一定的交叉,其是否針對具體的技術問題提出根本性的技術方案或技術手段,專利客體標準既需從本質出發以“自然規律”和“技術手段”區分,也需從產業競爭角度考慮,是其能否授權的關鍵。

筆者認為,基于產業發展與國際競爭的需要,我國可借鑒國外的一些立法經驗,在專利審查、授權中,兼顧專利權人的壟斷權與社會公眾合理需求之間的利益平衡,但也要警惕一些國家利用技術優勢對國內產業造成威脅的風險。

云計算技術的抽象性與復雜性給專利審查帶來困難,有賴于主觀判斷、缺乏相關政策與具體案例指導等因素,這不利于我國云計算技術專利保護。盡管2017年施行的《專利審查指南》對涉及商業方法和計算機相關發明的審查授權規則作出修改,在一定程度上鼓勵了云計算技術的專利保護,但仍有完善空間。筆者認為,還應增加云計算領域專利審查案例,加以指導;適時調整審查順序,提高審查效率;參考發明書的內容,從整體上判斷技術方案的“技術性”。

隨著互聯網技術的快速發展以及企業商業模式的不斷創新,通過分工合作、分散布局完成技術系統,實施專利中部分專利技術特征的現象越來越普遍,這導致多主體侵犯他人專利權、通過分散式放置侵權組件的行為也越來越頻繁。上述情形對應有云計算方法專利和系統專利不同類型的侵權行為,主要表現為兩類:一是對于云計算方法專利,行為人僅僅實現技術方案中的部分技術特征,而剩余的部分特征由他人完成,由于沒有一個單獨的個人實現全部技術特征,于是難以滿足“全面覆蓋”原則而陷入侵權認定的困境。二是對于系統專利,行為人將分散式組件置于不同國家,使得“使用”系統的認定陷入困難,需審慎考察、衡量行為人、權利人和云計算產業的利益,探尋合理的規則。筆者系統地梳理了多國相關司法實踐,基于多級法院的判決,分析了大量典型案例的最新進展,認為拆分侵權問題不足以改變現有專利侵權認定規則,向傳統規則回歸的趨勢。在歐洲共同體專利條約框加下,歐洲將云計算專利侵權分為拆分侵權、引誘侵權和幫助侵權。即使沒有直接侵權行為,行為人可能仍需對主動誘導或促使專利侵權的行為承擔侵權責任。歐洲法律對于多個主體是否應承擔直接侵權責任并未作統一規定。德國聯邦最高法院降低了直接侵權的門檻,侵權人如支持第三人即為直接侵權。德國杜塞爾多夫上訴法院為加強對專利權保護,將在德國境內的實施行為的被告認定為直接侵權的行為人,但2010年英國最高法院在“Research In Motion”案中做出了完全相反的判決,認為對于方法專利的間接侵權認定,并不以直接侵權為前提,主要從侵權主體的專利認知水平與主觀態度兩方面加以判斷,分配各行為人之間承擔的責任。

在筆者看來,從立法角度,各國并非必須為如此龐雜、獨特的復合型技術設立單行的法律規范,而是可以通過剖析云計算技術的基礎性技術和其技術構架并將之置于已知技術領域進行分析和歸類,或通過完善現有法律框架,使技術與制度相得益彰。為此,筆者從云計算關鍵技術的專利布局、技術發展對專利制度的影響入手,對專利審查、方法專利侵權規則、系統專利侵權規則、侵權行為中要素跨境等問題進行深入研究,全面考察我國相關立法、司法實踐中的問題,提出專利法應引入間接侵權規則,確定專利間接侵權以直接侵權為前提,明確間接侵權具備的行為特征,且要求該行為與專利權人所受到的損害之間具備一定的關聯程度,方可認定間接侵權行為成立。

對系統專利或者方法專利這類具有“集合性”的專利而言,由于其技術特征的可分散性,使之難免出現部分技術特征位于一國境內,部分特征位于境外的復雜局面。此類跨境要素的拆分侵權認定困境在于:專利法及其司法解釋未明確部分必要技術特征在一國境內找不到對應結構時,如何考量位于境外的部分結構。目前,我國云計算專利拆分侵權認定實踐缺乏有效規則,在處理相關案件時,劉友華提出借鑒“整體使用規則”與“最后一步規則”,在事實層面比對跨境的技術特征,若被控侵權系統在法院整體地投入使用,應對整個被控侵權系統中的所有要素進行技術比對,而不論被控侵權技術特征的實際地理位置。對于技術步驟跨境的拆分侵權,可運用“最后一步規則”進行比對,意指當事人實施了方法專利中的最后一步,即完成直接侵權行為,只要有證據能夠證明被控侵權方法的最后一步發生在境內,則可將位于境外的步驟納入技術特征對比,至于是否構成侵權,仍需根據侵權判定規則確定。

總之,劉友華基于技術變革與法律變遷視角,圍繞云計算技術發展對專利審查授權、拆分使用與侵權認定、法律保護與產業競爭等方面挑戰及問題,就我國相關專利授權審查規則提出了應對策略,對全球競爭視野下我國云計算技術創新、專利布局和產業發展具有較強的指導意義。


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