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行業協會自律行為的反壟斷規制路徑

.規制理念：結構主義與行為主義相結合

結構主義與行為主義理論是反壟斷立法與執法所依據的理論基礎，是長期以來反壟斷實踐中所形成的政策理念。傳統的產業組織理論認為，市場結構是分析、判斷企業市場行為的基礎，而影響市場結構的因素主要有：①市場集中度，包括銷售額、資本額、產量、附加值等；②進入相關市場的障礙；③產品的差異性。依據這些因素可以判斷市場結構的基本形態。厘清市場結構，有助于判斷規制對象的行業協會是否構成濫用行為或者聯合限制競爭行為等，對于反壟斷法的理論與實踐具有重要意義。而市場行為是企業各種市場競爭行為的總稱。不同的市場行為對市場結構、市場績效的影響也不相同?；镜氖袌鲂袨榉诸愑袃r格行為、非價格行為以及組織調整行為等。價格歧視、固定價格、掠奪性定價等均屬價格行為，廣告、產品差異、研發等則屬于非價格行為。企業合并等則是典型的組織調整行為。不同的市場行為與不同的市場結構所產生的市場績效自然不同。結構主義認為市場結構決定了市場主體的行為,而主體的行為決定市場績效。因此，主張結構主義的哈佛學派認為應該采取拆分壟斷主體措施，恢復競爭，注重市場結構的調整。而主張行為主義的芝加哥學派則認為，高度集中的市場結構不僅能夠獲得高額利潤，還可以提高企業效率，市場行為決定著市場績效，市場行為造成了壟斷的市場結構，因此，市場規制的重心應該放在市場行為方面。在現代反壟斷法的實踐中，結構主義只適用于個別的情況，多數國家的反壟斷政策對擁有壟斷地位本身并不認定為違法行為。只有在試圖以不公平、不合理的手段獲取壟斷地位，抑或試圖利用壟斷地位損害競爭秩序的情況下才判定違法?？疾旆磯艛嗟陌l展歷程可知，行為主義理論的運用占有優勢，比如，在濫用市場支配地位與經營者集中的規制中，要對市場競爭所造成的影響進行經濟分析。而大多數國家大都采用結構主義與行為主義相結合的規制方法,比如，企業濫用市場支配地位時，反壟斷法不但可能制止其行為，而且通過分拆企業這種結構，徹底消除其濫用行為。

那么，具體到對行業協會自律行為的規制方法，考察得知,適用結構主義規制方法的情況非常少。因為，即便是拆分行業協會也不一定會產生促進競爭的效果。再者，行業協會并不是真正意義上的競爭者，而是市場競爭者的代表者、領導者。相比較而言，行為主義的規制方法對規制行業協會更具實用性,可以通過規制行業協會各類市場行為，達到約束行業協會的自律行為，維護市場競爭之目的。

.實施路徑：本身違法原則與合理原則相結合

反壟斷法的執法原則有本身違法原則與合理原則，這兩大原則是美國在反托拉斯法實施過程中所形成的，對各國的反壟斷執法與司法具有一定的指導意義。在對行業協會自律行為進行反壟斷執法過程中，合理原則的適用具有明顯的優勢。這主要是考慮到行業自律具有有利于競爭和社會利益的明顯效果,即便是對于那些固定價格、聯合拒絕交易等傳統上適用本身違法原則的反競爭行為，如果該行為是行業協會組織實施的，加之其反競爭效果并不明顯時，也主張適用合理原則予以分析。美國聯邦最高法院對行業自律行為是否引起損害競爭的效果,主張需要分析以下三個問題：一是協會會員企業之間的利益是共同的還是存在沖突的。如果會員企業之間具有明顯的共同利益，自律行為的目的是保護此種共同利益，那么其損害競爭的可能性會比較大。二是行業協會的自律行為是強制性的還是由會員企業自愿接受的。如果自律行為是會員企業被迫實施的,那么也就意味著該行為具有損害競爭的可能性。三是行業協會是否擁有足夠的市場勢力。假如是一個只擁有少數會員，而且在相關市場上勢力單薄，那么該行業協會的自律行為就不太可能實質性損害競爭。［I）如果某一行業協會自律行為既具有積極的促進競爭作用，同時又具有消極的限制競爭作用，此時，應該對兩項作用予以經濟分析。如果促進競爭的積極效應大于限制競爭的消極效應，那么就應該認可該項自律行為的合法性,反之，則可認定其違法性。

.豁免制度的審慎適用

豁免制度是指某些壟斷行為本應受到反壟斷法規制，但是考慮到市場經濟發展的需要以及該行為對社會公共利益所產生的積極效應，而免除行為人本應承擔的法律責任的法律規定?；砻庵贫葘嵸|上是利益衡量的結果，質言之，與該行為所產生的經濟效應相比，損害競爭的消極效應小于其促進競爭的積極效應時，可免于適用反壟斷法?；砻庵贫刃枰男刑囟ǖ某绦?經過行為人的申報和執法機構的批準方能成立。就行業協會自律行為而言，一般存在損害市場競爭秩序的反競爭性以及損害消費者福利的效應，但是特定情況下，有可能因其在本行業中的力量相當弱小，所占市場份額相對較低，以至于自律行為不足以影響整個相關市場的競爭，此時則可以考慮排除適用反壟斷法。但是，在適用豁免制度時，需要履行正當程序，滿足自律行為的正當理由、目的、內容、實施辦法和行為后果等程序性要件。除此之外，還要滿足自律行為應當有利于促進全社會整體利益的實質性要件，更要符合反壟斷法所規制的豁免規定。口）比如，《反壟斷法》第15條所規定的：①為改進技術、研究開發新產品的；②為提高產品質量、降低成本、增進效率,統一產品規格、標準或者實行專業化分工的；③為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；④為實現節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的；⑤因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的；⑥為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的行為等。

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行業協會自律行為的反壟斷規制路徑