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美、歐、日規制行業協會壟斷現狀的比較分析

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行業協會的壟斷行為應當受到競爭法即反壟斷法的規制,這是世界各國的基本共識,而且在各自國家的相關法律中已有所體現。但是,對行業協會壟斷行為的法律規制,不同國家和地區又呈現出不同的特色與細微的差別。造成這些差別的原因無外乎是各個國家的基本法律體系、類別不同,以及每個國家對市場競爭秩序的目標追求不同,〔I)加之本國政府對行業協會的管理體系、管理方式等方面的不同所造成的?!?〕美國以反托拉斯法為主的成文法規定,只是簡單地對行業協會予以概括性的規制,進而運用判例法來確定規制的具體原則。比如,美國《謝爾曼法》規定通過行業協會實施的各種聯合或者協同行為都屬于反托拉斯法所規制的共謀行為,凸顯了英美法國家的法系特色。歐盟競爭法對行業協會的壟斷行為也進行了概括性規定,同時,還采用列舉的手法,列舉一些限制競爭行為的典型行為和被豁免的限制競爭行為,另外還通過判例法具體解釋成文法的規定。而日本《禁止壟斷法》成文法對行業協會的壟斷行為設定專章予以規制,而且規制的相對詳細。歐盟與日本彰顯了其大陸法系的規制特色。美歐日有關行業協會壟斷行為的規制的差異之處主要表現在以下幾個方面。

.行業協會的概念闡釋與界定范圍具有差異

美國是把一些為實現共同目標而自發組建起來的商人、同行的團體、商會、同業組織等稱為行業協會。英國則把為了保護、增進全體成員既定利益,由獨立企業組成的非營利組織界定為行業協會。日本則把行業協會稱之為事業者團體,指為取得共同利益而形成的結合體或者聯合體。德國將行業協會概括為企業自愿參加的代表不同產業利益的團體。綜上所述,盡管各國對行業協會的概念界定及稱渭有所不同,但是,綜合來看都是指由同行業的企業或個體為了共同利益,自愿組成的一種非營利性的社會團體。此外,多數國家對行業協會的具體范圍進行了詳細規定,比如,日本《禁止壟斷法》就把反壟斷的行為主體由事業者擴大為包括有企業、商會、行業協會等團體組織的事業者團體。

.立法模式不盡相同

縱觀世界各國的競爭法規制,用來規制行業協會行為的反壟斷法的立法體例主要有專門立法和分散立法兩種類型。專門立法是將行業協會進行專門立法規制,日本是典型的代表。日本在《禁止壟斷法》中單列章節,予以專門規制,并對行業協會的具體行為作了有針對性的詳細列舉。分散規制是把對行業協會的規制分散在各個法律之中予以規制的方式。目前美國、歐盟等國家大都如此。專門規制與分散規制各有千秋,具體采用哪種方式更為合適,則要考慮本國的國情和本國的基本法律制度體系,并結合實際需要予以定奪。筆者認為,隨著我國市場經濟體制改革的深入和政府職能的轉變,行業協會在國民經濟領域發揮著愈發重要的作用。鑒于我國行業協會種類繁多,限制競爭行為的隱蔽性強、危害性大等特點,主張借鑒日本的專門立法方式。

.處罰的制度規定不同

首先,接受處罰的主體的相關規定有差別??疾於鄶祰业姆磯艛喾ㄓ嘘P行業協會的處罰制度可知,整體來看,有單罰制和雙罰制兩種處罰方式。單罰制是僅對壟斷行為的參與會員企業抑或企業的負責人予以處罰的規定。而雙罰制則不僅需要懲罰壟斷行為的參與會員企業,而且還要對行業協會予以處罰的制度規定。行業協會和協會會員企業實際上是兩個不同的主體,依據雙罰制給予處罰,不僅能抑制行業協會實施壟斷行為,同時也能有效地防范會員企業借助行業協會實施壟斷行為。其次,是處罰的適用原則不同。判定行業協會壟斷行為所遵循的原則有本身違法原則與合理原則。某些國家將二者予以綜合運用,并且用于本身違法原則的行為大都是基本固定的。也有一些國家則全部使用合理原則。比如,美國基本上將固定價格、分割市場、聯合拒絕交易、串通招投標行為均適用本身違法原則,除此之外的適用合理原則。我國則是完全適用合理原則來判斷壟斷行為的國家之一。因此,筆者建議,我國是否應該依據基本國情,指定某些行為適用本身違法原則,以提高執法效率,節約司法資源,高效、有針對性地打擊行業協會的壟斷行為。


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