廣發證券：投入巨資高度重視信息技術安全，領先的IT技術優勢

　　行業領先、技術精堅

　　廣發證券信息系統為業務發展提供強大引擎

　　2010年伊始，廣發證券的成功上市讓公眾再次關注到這家市場上知名的證券公司。廣發證券的優良業績再次披露，2009年，廣發證券錄得49億的凈利潤收入。業績一直優異的廣發證券，除了穩健的經營風格和靈活的管理機制以外，這些亮麗成績的取得離不開后臺信息系統提供的穩定運行和先進的技術支持，在2007年市場交易量井噴的時候依然能確保交易安全、快速、正常進行，廣發證券高效的信息系統為業務的高速發展提供了強大的技術引擎。

　　2009年9月10日，在廣州大都會廣場的廣發證券會議室，廣發證券的高層領導濟濟一堂，接受來自中國證監會信息化工作領導小組成員的大考，現場進行信息安全的應急演練。中國證監會信息化工作領導小組的崔慶海在結束演練后評價：廣發證券在今天多種形式的演練中，處置及時，措施得力，程序合規，充分顯示平時訓練有素。

　　廣發證券總裁李建勇在會上介紹：信息技術常年的積累和不斷追求進步是廣發證券信息系統建設的源動力，廣發證券注重信息技術的規劃和運用，建立了行業領先的信息技術體系，為公司業務及管理提供了堅實的技術保障，也成為業內信息技術建設的標桿。

　　廣發證券在信息技術領域取得了一系列驕人的成績，創造了多個行業第一：

　　2000年率先在行業推出基于互聯網技術的廣發e對壹”服務系統；

　　2001年成為首批具有網上交易資格的證券公司。

　　2001年建成業內第一家IP衛星多媒體廣播系統；

　　2002年建成行業第一家集人、財、物與一體的企業級ERP系統；

　　2007年建成集中145家營業部，單一訂單管理規模最大的集中交易系統；

　　2008年建成業內基于IPCC技術的最大接入規模的呼叫中心系統。

　　2008年在業內首創了集托管和自建優勢為一體的信息技術中心建設模式，充分利用了中國電信核心樞紐樓通信、供電保障、空調、消防等達到國標A 類標準的基礎設施和7*24小時高等級的保安、IDC機房管理保障優勢，為行業探索了一條信息中心建設的新思路。

　　廣發證券一直在信息化建設上表現卓越，屢獲行業大獎：

　　2007年在中國證券業協會主辦的中國證券期貨科學技術獎”評比中，公司申報的新一代經紀業務運營平臺”榮獲最佳創新獎”。

　　廣發網自2005年參加在證券時報組織的最受股（網）民喜愛的中國優秀證券網站”活動以來，連續多年獲得各項獎勵：2005年第六屆最佳網上交易安全網站獎，優秀證券網站獎；2006年第七屆最佳網上交易網站；2007年第八屆中國優秀財經證券網站；2008年第九屆中國優秀財經證券網站、金融機構網站十佳管理團隊獎、網站最佳視覺設計獎；2009年第十屆最佳券商網站及最具人氣獎，因公司多年來在廣發網建設上的杰出表現，公司更獲得了 十年突出貢獻獎”。

　　公司擁有一支專業精湛、業務嫻熟、高效協同的技術團隊，全公司專業技術人員有322 人，其中分支機構技術人員258人，公司總部信息技術部技術人員64人，公司建立符合行業規范的IT治理體系，信息系統建設實施統一規劃、統一采購、集中管理。

　　在公司發展戰略及IT整體規劃的指導下，采用外包與合作開發結合的模式，經過多年建設構筑了基礎設施、交易、營銷服務、綜合管理四大技術平臺，并形成了業內獨有專業特色：

　　一.國標A類標準的基礎設施

　　公司1998年自建了公司信息技術中心機房，為適應集中交易擴充和公司業務的迅速發展要求，2008年在業內首創了集托管和自建優勢為一體的信息技術中心建設模式——在中國電信核心樞紐樓建立起新的信息技術中心機房。一方面，利用了中國電信核心樞紐樓在機房建設標準、供電保障、空調、消防等達到國標A 類標準的先進基礎設施和7*24小時高等級的保安、IDC機房管理保障的優勢，公司基礎設施可靠性得到質的提升。另一方面，新信息中心所有設備（機房設備、大集中交易系統、網上交易系統、網絡系統）全部新購，系統穩定性、效率有了可靠保障，同時建立了與生產系統完1:1的配比的同城備份系統，加上上海異地備份中心的建立，形成公司兩地三中心”架構。通過主機雙機熱備、本地溫備、異地災備實現交易系統的四級備份，建立了兩地三中心、交易系統四級備份”的運行保障技術體系，公司災備中心在運行穩定性，切換的快捷性等指標方面處于同業領先地位，為客戶提供了更為安全的運營平臺。

　　公司擁有機房面積達2200 多平方米及HP 8640、IBM P570、SUN 490等主流小型機系統，CISCO 76系列、65系列等高端路由和交換設備，高帶寬高可用的企業內部網絡，天地互備的交易所報盤網絡和內部衛星網。利用不同運營商百兆線路實現互聯網寬帶接入。基于N層設計、小核心大外延”理念的規劃應用系統架構體系，信息系統先進、開放、易于擴展得到充分有利保證。運行穩定的信息系統基礎設施進一步鞏固和夯實了信息系統的基礎，為公司的可持續發展和做大做強，開展各項創新業務提供更有力、更牢靠的信息技術基礎保障和發展空間，保持了公司的信息系統處于全國同行業較領先的水平。同時，對IT的大力投入，也體現了公司對客戶、社會負責任的精神。

　　二.安全高效、功能完備、客戶規模最大的交易業務平臺

　　1. 業內客戶規模最大的集中交易系統

　　2002年，公司開始集中交易的技術探索，并實施同城集中交易，在2005-2006年期間與國內知名軟件廠商合作開發能夠支持大型證券公司的大集中交易系統，并于2006年初開始投入使用，2007年底公司189家營業網點全部實現大集中交易，成為業內營業部數量最多客戶規模最大的大集中交易系統，該系統融合了公司多年系統建設的架構理念，創新實現了按業務劃分、多節點并行處理的系統架構，在實現集中管理的同時靈活支持業務的快速部署，系統軟硬件平臺采用了業界先進的大型集群數據庫技術和小型機架構，搭建了高性能、高可靠、業務高度整合的交易平臺。集中交易系統建成促進公司從分散經營方式向集約化經營方向轉型，各個交易風險環節得到集中控制，實現‘前臺專業化，后臺集中化’的戰略目標。

　　建立了高素質的IT運營管理團隊，構建四級備份”風險防控體系和運行管理自動化監控預警系統，以國際標準IT服務管理體系規范系統運維管理行為，保障了關鍵業務系統正常運行。

　　此外，還建立了包括防入侵、防病毒、防網站篡改等手段的技術安全措施，建立了集網絡、硬件、數據庫、操作系統、業務應用等方面的統一監控和應急備份系統，以及7×24小時的自動監控報警機制，形成了全方位的IT安全運維保障體系。

　　2.豐富的交易渠道

　　公司在2008年1月正式推出了廣發證券網上交易VIP版，該交易軟件是集行情、資訊、交易及服務為一體的先進安全的網上交易綜合平臺，通過該交易平臺為公司機構客戶、VIP客戶提供安全快捷的交易服務，同時享受豐富的資訊產品信息。2008年10月，新交易中心啟用后，公司網上交易系統形成同城雙中心運營模式，網上交易系統雙中心模式運行實現了兩個交易中心之間無縫切換，極大提高網上交易系統的可靠性，保證了客戶的利益。2009年9月，廣發新交易網站正式上線，新交易網站集FLASH快速行情及閃電下單等多項先進功能為一體，操作方便、界面友好、反應快速，得到了客戶的好評和認可。

　　隨著3G業務的推出，適應交易模式變化，2009年在完善基于GSM手機證券系統基礎上，新建了面向3G網絡的新版金管家手機證券系統，為客戶提供了多樣化選擇。

　　2008年完成了傳統電話委托系統的改造，實現了全系統電話委托流程統一，以此為基礎實現了電話委托系統的異地備份，提高了電話委托這一傳統交易方式的可靠性。

　　3.高效、便捷的一站式開戶

　　2009年建立了集網上預約、銀行預約、營銷人員現場與非現場預約等多渠道預約模式，支持完備的客戶適當性管理（開放基金、創業板），實現客戶免填單一站式開戶業務流程的一站式開戶系統。同時通過開戶現場部署攝像頭、二代身份證讀卡器等自動化影像采集設備，實現高效準確的信息錄入，并實現完備的客戶電子檔案統一集中管理

　　三.高度整合的營銷服務平臺

　　2000年，以廣發網為載體，遍布全國的營業部網點為現場支持，原創性提出了廣發‘e對壹’” 客戶服務理念；構建了天地合一”的客戶服務體系。2002年利用先進的數據倉庫理念，建立了集操作型、分析型應用為一體的客戶服務平臺，并于2007年完成了客戶服務平臺二次升級。2008年建成了基于IPCC技術的業內最大的呼叫中心系統，并啟用了全國統一的客服號碼：95575；配合金管家服務品牌鑄造，2009年前端整合交易網站、手機證券、呼叫中心系統等接入渠道，中臺通過統一資訊配送，后臺完善CRM系統金管家分級體系，形成金管家綜合服務平臺。

　　四.完善的綜合業務管理平臺

　　公司一致致力借助技術手段提高辦公效率，早在1998年，就建立了公司電子化辦公系統，實現了全公司無紙化辦公， 2008年建立了移動辦公系統，實現了移動辦公。配合公司人力資源戰略，建立了電子化的人才招聘、電子學習及考試系統。為增強公司的決策效率和市場應變能力，2002年引進Oracle軟件技術，成為中國金融服務行業中第一家全面完成包括人、財、物的企業級ERP系統的公司。公司的人、財、物信息實現實時互通，從而有效提高公司各部門和各分支機構的管理效率；配合建立國內首屈一指的、具有專業特色的跨國投資銀行”戰略，2002年建立了投資銀行項目管理系統，實現了投行項目的電子化、規范化管理。為適應大投行業務（涵蓋IPO,購并業務，私募融資業務，債券融資）的管理要求，2009年完成了投行項目管理系統的升級。配合公司資源整合戰略，2005年建立了公司級企業信息平臺，涵蓋了資訊、研發及機構客戶服務等功能。公司歷來重視風控合規系統建設，2001年自行開發了交易監控系統，2005年為適應新形式下監管要求，自主設計、自主開發了企業級風險管理系統，涵蓋了交易監控，財務監控，投資風險管理等功能，2009年成功完成凈資本動態監控，反洗錢功能的整合，建成集稽核、風控、合規于一體的企業級合規及風控平臺。