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《專利法》第40條規(guī)定：“實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)作出授予實用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，并予以登記和公告。”由此可知，對實用新型和外觀設(shè)計專利申請只進(jìn)行初步審查，不進(jìn)行實質(zhì)審查。

(一)對實用新型專利申請的初步審查

《專利法》及其實施細(xì)則規(guī)定，對實用新型專利申請進(jìn)行初步審查的內(nèi)容包括：①實用新型專利申請的主題是否符合《專利法實施細(xì)則》第2條第2款的規(guī)定。只有對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造及其結(jié)合提出適于工業(yè)應(yīng)用的新的技術(shù)方案，才符合要求。涉及產(chǎn)品的制作方法、用途及其改進(jìn)等不能作為實用新型專利申請的主題；②實用新型專利申請是否屬于《專利法》第5條或者第25條規(guī)定的對象；③實用新型專利申請人是否符合《專利法》第18條、第19條第4款的規(guī)定；④實用新型專利申請是否符合《專利法》第31條第l款、第33條的規(guī)定、

國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將審查意見通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請人期滿未答復(fù)的，其申請被視為撤回。申請人陳述意見或者補(bǔ)正后，國務(wù)院專利行政部門仍然認(rèn)為不符合有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。實用新型專利申請人對國務(wù)院專利行政部門駁回其申請的決定不服的，可以自收到駁回通知之日起3個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會提出復(fù)審請求。專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。經(jīng)過初步審查，實用新型專利申請符合形式審查和明顯實質(zhì)性缺陷審查要求的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)作出授予實用新型專利權(quán)的決定。

(二)對外觀設(shè)計專利申請的初步審查

對外觀設(shè)計專利申請的初步審查包括：形式審查、合法性審查和明顯實質(zhì)性缺陷審查。具體來說，就是審查外觀設(shè)計專利申請是否屬于下列情形：①是否明顯屬于《專利法》第5條規(guī)定不能授予專利權(quán)的對象；②申請人是否符合《專利法》第18條、第19條第4款的規(guī)定；③是否符合《專利法》第31條第2款、第33條以及《專利法實施細(xì)則》第2條第3款的規(guī)定；④是否包括!《專利法》第27條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合《專利法實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定；⑤與專利申請有關(guān)的其他文件是否符合《專利法》及其實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。符合《專利法》規(guī)定的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)作出授予專利權(quán)的決定。

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實用新型或者外觀設(shè)計專利申請的審批