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美國行業協會壟斷行為的民事責任

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行業協會或企業一旦違反反托拉斯法,則要承擔私人訴訟所提出的民事損害賠償責任。美國的民事損害賠償有三種:一是損害金額的三倍賠償訴訟。二是集團代表訴訟(ClassAction,是由律師等少數人代表多數被害者提起的訴訟)。三是父權訴訟(ParensPatriaeAction,各州的州長或檢察長代表全州所有的被害州民提起的訴訟)。盡管被害者個人的損害請求是較小的金額,但是所有的被害者集合在一起就是一筆龐大的金額。美國反托拉斯法得以有效實施的原因就在于反托拉斯法的民事損害賠償制度,被害者私人可以依據該制度提起損害賠償訴訟。

(1)三倍損害賠償訴訟

美國《謝爾曼法》第7條與《克萊頓法》第4條規定,任何因反托拉斯法所禁止的事項而遭受財產或營業損害的人,可在被告居住的、被發現的,或有代理機構的區向美國區法院提起訴訟,不論損害大小,一律給予其損害額的三倍賠償、訴訟費和合理的律師費。美國的三倍損害賠償制度設置的目的是在于倡導私人參與反壟斷法的執行以便有效威懾違法者。該制度通過對受害者提供足額補償,鼓勵受害者提起反壟斷損害賠償訴訟。因為,通常情況下,違法行為隱蔽性強,起訴成本高,如果只予以單倍賠償,在訴訟結果不確定且成本很高的情況下,私人很少有起訴反壟斷法違法行為,而三倍損害賠償制度為原告獲得全部損害補償提供了極大的可能性,大大增強了私人起訴違法者的積極性。

但是,美國反托拉斯法也對三倍賠償制度做了一些適用限制。比如,聯邦反托拉斯法規定的原告必須是直接購入商品的私人(企業、消費者),〔2)才可依據《克萊頓法》第4條之規定向被告企業請求實際損害金額的三倍以及訴訟費用的賠償。但是如果被告企業申請利用了寬恕制度并被執行機構認可,就不能請求三倍賠償了,而只能請求實際的損害金額和訴訟費用。(3)一般情況下,私人訴訟的原告必須在反托拉斯局經過調查并確定了嫌疑企業的行為有罪之后才能提起損害賠償訴訟。

(2)集團訴訟

集團訴訟是指一人或數人代表具有共通點的一定范圍內的人們(Class)作為原告提起訴訟或者作為被告應訴的一種訴訟制度。如果代表集團提起訴訟的人是該集團的成員,那么該代表者不必得到該集團的其他成員的委托、授權就有權提起訴訟。只要不撤訴,該代表的訴訟結果對全體的集團成員均有約束力。依據美國反托拉法規定,以違反反托拉斯法為理由,針對違法者提起請求民事賠償訴訟的原告私人,必須是受到典型的價格卡特爾、分割市場協定等《謝爾曼法》違法行為損害的商品或服務的購買者。

集團訴訟是一種減輕原告繁雜的程序負擔,以便使龐大的原告集團順利提起訴訟的制度。實際上,一般消費者單獨提起損害賠償訴訟是非常困難的,商品或服務的購買者若采用集團訴訟制度提起訴訟的是一種操作性很強的方法。

(3)父權訴訟

美國各州的司法長官(AttorneyGeneral)依據《克萊頓法》第4c條之規定,當本州州民遭受到《謝爾曼法》違法行為侵害時,可以以州的名義代表州民提起損害賠償訴訟。比如,違法行為的被害者是最終的消費者的情況下,多數消費者受到的是小額損害時,可以利用該制度來救濟被害的消費者。但是現實中利用消費者集團訴訟制度的比較多,父權訴訟的利用相對較少。

鑒于美國司法制度對民事賠償訴訟秉持積極、開放的態度,難免會帶來濫訴的風險。加之三倍金額的賠償對于企業來說確實是一個致命的負擔,為此1984年出臺了《國家共同研究法》,對共同研究開發違法行為的損害賠償金額做了特殊的限定。另外,對私人訴訟損害金額的認定也進一步嚴格化。口〕其一,限定私人訴訟中的原告的范圍。單憑因競爭對手的行為受到了損害并不能作為提起訴訟的理由,還必須要證明該行為是造成競爭減退的反托拉斯法的違法行為,并且還要說明該行為的實施所造成的限制競爭與受到的損害之間具有直接因果關系等。其二,嚴格了損害金額的認定基準。通常,美國法院與歐共體、日本的法院不同,關于損害金額的算定并不要求原告進行嚴密地立證,但也不認可任意地推算,只要原告提示出合理的推定金額,法院就會綜合計算出妥當的損害金額。這也是依據聯邦最高法院的判例而形成的慣例。


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