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財富證券呼叫中心開展合規與適當性管理培訓

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  11月1日下午,財富證券呼叫中心開展了“合規與適當性管理”的主題培訓,特邀合規法務部黃孝華老師進行講授。呼叫中心新老員工參加了此次培訓,現場氣氛活躍,會后還自發進行了分享和討論。
  黃孝華老師結合呼叫中心目前的工作現狀,圍繞證券從業人員行為守則、職業行為規范、證券賬戶業務、客戶回訪、客戶投訴等五大主題,通過詳實的案例分析,詼諧生動地講述了工作中常見的合規問題。黃老師多次提到:“合規與適當性管理,是防范違規案件的前提條件,是證券行業穩健運行的內在要求,也是每一個員工必須履行的切身職責。”從他擲地有聲的話語中,我們可以感受到合規是行業的高壓線,是每個從業者不可觸碰的底線。在具體到呼叫中心的日常工作中,黃老師提到了呼叫中心作為客戶服務的窗口,客戶服務各方面都要注意將合規精神落實到實處。
  會后,呼叫中心展開了熱烈的討論。通過這次培訓,呼叫中心全體員工不僅對工作中的合規問題有了深刻的認識,同時也進一步提升了自身的合規意識,為更好做好客戶服務工作打下了良好的基礎。不管身處在公司哪一個崗位、做哪一筆業務,都要樹立合規觀念,做到適當性管理,把握住證券行業這一道嚴格的生命線。
 

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